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自律委員會根據(jù)不同情況可以作出哪些決定?
幫考網(wǎng)校2020-08-18 09:40
精選回答

自律委員會根據(jù)不同情況可以作出哪些決定?

第十八條自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后,根據(jù)不同情況,作出以下決定:

(一)確認當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的,作出撤銷案件或不予紀(jì)律懲戒的決定;

(二)認為事實不清的,要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查;

(三)確認當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的,或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定,但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的,或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的,作出予以紀(jì)律懲戒的決定; 

(四)涉嫌違法違規(guī),需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,依法移送中國證監(jiān)會處理;涉嫌犯罪的,依法移送有權(quán)機關(guān)處理。

第十九條自收到調(diào)查報告之日起,自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的,經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定,可以延長兩個月。

第二十條協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀(jì)律懲戒:

(一)訓(xùn)誡;

(二)公開譴責(zé);

(三)限期整改;

(四)暫停會員部分權(quán)利;

(五)暫停會員資格;

(六)取消會員資格;

(七)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

會員受到前款所列紀(jì)律懲戒之一的,協(xié)會可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律懲戒。

紀(jì)律懲戒決定生效之后,協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺,并可在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布。

第二十一條協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀(jì)律懲戒:

(一)訓(xùn)誡;

(二)公開譴責(zé);

(三)暫停從業(yè)資格6個月至12個月;

(四)撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請;

(五)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

紀(jì)律懲戒決定生效之后,協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、協(xié)會從業(yè)資格管理數(shù)據(jù)庫和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺,并可在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布。

第二十二條自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。會議至少應(yīng)由1/2以上委員出席,決定應(yīng)由出席會議委員的2/3以上通過。

第二十三條擬對當(dāng)事人作出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的,由自律監(jiān)察委員會以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒意見告知書,告知書包括以下內(nèi)容:擬作出紀(jì)律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十四條自律監(jiān)察委員會決定給予紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項:

(一)當(dāng)事人是從業(yè)人員的,寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱;當(dāng)事人是會員的,寫明機構(gòu)名稱和辦公地址;

(二)違反自律規(guī)則的事實和證據(jù);

(三)懲戒結(jié)論和依據(jù);

(四)提起申訴的權(quán)利、期限;

(五)作出懲戒決定的日期。

第二十五條會員或從業(yè)人員有下列情形之一的,自律監(jiān)察委員會可以按照有關(guān)法律文書中已確認的事實,并依據(jù)協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律懲戒決定:

(一)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的;

(二)被司法機關(guān)追究法律責(zé)任的。

自律監(jiān)察委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格等紀(jì)律懲戒決定的,不再組織聽證。

第二十六條當(dāng)事人未在紀(jì)律懲戒決定書規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴申請的,申訴期滿后紀(jì)律懲戒決定書即發(fā)生效力。

撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書送達當(dāng)事人即發(fā)生效力。

第二十七條會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的,自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀(jì)律懲戒。

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