
下載億題庫APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
自律委員會根據(jù)不同情況可以作出哪些決定?
第十八條自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后,根據(jù)不同情況,作出以下決定:
(一)確認當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的,作出撤銷案件或不予紀(jì)律懲戒的決定;
(二)認為事實不清的,要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查;
(三)確認當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的,或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定,但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的,或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的,作出予以紀(jì)律懲戒的決定;
(四)涉嫌違法違規(guī),需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,依法移送中國證監(jiān)會處理;涉嫌犯罪的,依法移送有權(quán)機關(guān)處理。
第十九條自收到調(diào)查報告之日起,自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的,經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定,可以延長兩個月。
第二十條協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀(jì)律懲戒:
(一)訓(xùn)誡;
(二)公開譴責(zé);
(三)限期整改;
(四)暫停會員部分權(quán)利;
(五)暫停會員資格;
(六)取消會員資格;
(七)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。
會員受到前款所列紀(jì)律懲戒之一的,協(xié)會可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律懲戒。
紀(jì)律懲戒決定生效之后,協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺,并可在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布。
微信截圖_1597714748345320200818093918382.png)
第二十一條協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀(jì)律懲戒:
(一)訓(xùn)誡;
(二)公開譴責(zé);
(三)暫停從業(yè)資格6個月至12個月;
(四)撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請;
(五)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。
紀(jì)律懲戒決定生效之后,協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、協(xié)會從業(yè)資格管理數(shù)據(jù)庫和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺,并可在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布。
第二十二條自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。會議至少應(yīng)由1/2以上委員出席,決定應(yīng)由出席會議委員的2/3以上通過。
第二十三條擬對當(dāng)事人作出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的,由自律監(jiān)察委員會以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒意見告知書,告知書包括以下內(nèi)容:擬作出紀(jì)律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。
第二十四條自律監(jiān)察委員會決定給予紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項:
(一)當(dāng)事人是從業(yè)人員的,寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱;當(dāng)事人是會員的,寫明機構(gòu)名稱和辦公地址;
(二)違反自律規(guī)則的事實和證據(jù);
(三)懲戒結(jié)論和依據(jù);
(四)提起申訴的權(quán)利、期限;
(五)作出懲戒決定的日期。
第二十五條會員或從業(yè)人員有下列情形之一的,自律監(jiān)察委員會可以按照有關(guān)法律文書中已確認的事實,并依據(jù)協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律懲戒決定:
(一)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的;
(二)被司法機關(guān)追究法律責(zé)任的。
自律監(jiān)察委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格等紀(jì)律懲戒決定的,不再組織聽證。
第二十六條當(dāng)事人未在紀(jì)律懲戒決定書規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴申請的,申訴期滿后紀(jì)律懲戒決定書即發(fā)生效力。
撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書送達當(dāng)事人即發(fā)生效力。
第二十七條會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的,自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀(jì)律懲戒。
375自律委員會根據(jù)不同情況可以作出哪些決定?:第十八條自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后,第二十二條自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。第二十三條擬對當(dāng)事人作出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的,由自律監(jiān)察委員會以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒意見告知書,擬作出紀(jì)律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。
109期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)什么制定的?:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)什么制定的?第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動,第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù),第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
21期貨從業(yè)人員管理辦法附則有哪些內(nèi)容?:期貨從業(yè)人員管理辦法附則內(nèi)容如下:2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)[2002]6號)同時廢止。【例題·單選題】中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行()。【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理:中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,【例題·單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》。
01:022020-06-04
02:092020-06-04
01:302020-06-04
00:512020-06-04
01:002020-06-01

微信掃碼關(guān)注公眾號
獲取更多考試熱門資料