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首頁基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識專業(yè)問答正文
投資管理部門應(yīng)該如何設(shè)置?
幫考網(wǎng)校2020-06-10 08:59
精選回答

投資管理部門應(yīng)該如何設(shè)置?

投資管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。不同的基金管理公司的投資管理部門設(shè)置有所差別,但基本都包括以下幾個部分:

(一)投資決策委員會

投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu),由各個基金公司自行設(shè)立,是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、基金經(jīng)理等組成。

(二)投資部

投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案,向交易部下達(dá)投資指令

在實(shí)際操作中,基金經(jīng)理負(fù)責(zé)投資決策。

每只基金均由一個經(jīng)理或一組經(jīng)理負(fù)責(zé)決定該基金的組合和投資策略,并形成具體的交易指令,包括證券交易的種類、買賣方向、交易價(jià)格與交易時間等。

(三)研究部

研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門,通過對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究,提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議,并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立股票池,向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議

(四)交易部

交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋。

基金公司通常設(shè)有交易室,通過電子交易系統(tǒng)完成交易并記錄每日投資交易情況,在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)。

基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔(dān)。

基金交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域,執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求。

【總結(jié)】

下面是基金從業(yè)資格考試的例題,為大家說明這個知識點(diǎn)在考試中的應(yīng)用,供大家深入理解考點(diǎn)。

【例題·單選題】基金公司中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門是(  )。

A. 投資決策委員會

B. 交易部

C. 投資部

D. 研究部

【答案】C

【解析】基金公司中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門是投資部;投資決策委員會負(fù)責(zé)決策,交易部負(fù)責(zé)進(jìn)行交易,研究部負(fù)責(zé)調(diào)研,收集資料。

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