基金管理人的合規(guī)審核包含哪些程序？:合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，首先制定合規(guī)審核計(jì)劃。（二）合規(guī)審核調(diào)查，基金管理人在公司內(nèi)部開(kāi)展合規(guī)審核時(shí)，（三）合規(guī)審核評(píng)價(jià)，合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評(píng)估，將合規(guī)審核評(píng)價(jià)作為對(duì)下一次審核計(jì)劃制定的重要決策依據(jù)。A.合規(guī)審核調(diào)查，C.制定合規(guī)審核機(jī)制；D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)；【解析】合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)①制定合規(guī)審核機(jī)制②合規(guī)審核調(diào)查

基金管理人投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括哪些？:基金管理人投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括哪些？理解基金管理人投資管理業(yè)務(wù)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容；理解基金管理人信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容；理解基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容。按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，4.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度。（二）投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。

基金管理人內(nèi)部控制包括哪些基本要素？:基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控五個(gè)方面。基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線(xiàn)，基金管理人可以通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，在公司管理和基金運(yùn)作中各部門(mén)應(yīng)保持各自獨(dú)立向管理層的報(bào)告渠道。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估。