境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)期貨交易管理暫行辦法是根據(jù)什么制定的？

第一條為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事我國(guó)境內(nèi)特定品種期貨交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

本辦法所稱(chēng)境外交易者，是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國(guó)境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。

本辦法所稱(chēng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國(guó)境外依法設(shè)立、具有所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱(chēng)境內(nèi)特定品種由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）確定并公布。

第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。

期貨交易所依據(jù)自律規(guī)則對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行行業(yè)自律管理。

中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

第四條境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

第五條境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨公司）或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。

經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。

前款所述直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；

（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本；

（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；

（四）期貨交易所規(guī)定的其他條件。

第六條境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。

經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

前款所述直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第五條第三款（各種完善、各種好）的規(guī)定，且其所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄。

第七條境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受境內(nèi)交易者和《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易。

（新版教材二十五條）