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2025年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題,分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道,附答案解析,供您考前自測(cè)提升!
1、某外國(guó)投資者擬對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資,下列說(shuō)法正確的是( )。[2008年真題]Ⅰ.3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓取得的上市公司A股股份Ⅱ.其境外實(shí)有資產(chǎn)總額為1. 5億美元,其母公司管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額為4億美元 Ⅲ.通過(guò)上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的,在取得商務(wù)部就其對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的原則批復(fù)函后,由其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送定向發(fā)行申請(qǐng)文件, 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以核準(zhǔn)Ⅳ.通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的,在取得商務(wù)部就其對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)后,由其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)及相關(guān)文件,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議后向證券交易所辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理登記過(guò)戶(hù)手續(xù)【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ
正確答案:A
答案解析:根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的規(guī)定,III項(xiàng),通過(guò)上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的,在取得商務(wù)部就投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的原則批復(fù)函后,上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送定向發(fā)行申請(qǐng)文件,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以核準(zhǔn),IV項(xiàng),通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的,投資者參股上市公司的,獲得批準(zhǔn)后向證券交易所辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理登記過(guò)戶(hù)手續(xù),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,投資者擬通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式構(gòu)成對(duì)上市公司的實(shí)際控制,獲得批準(zhǔn)后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)及相關(guān)文件,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議后向證券交易所辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理登記過(guò)戶(hù)手續(xù)。
2、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),下列可以作為發(fā)行對(duì)象的是( )。[2008年真題]I.前10名股東中的自然人 II.信托公司(以信托資產(chǎn)認(rèn)購(gòu))III.證券投資基金 IV.QFII 【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十七條,非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:①特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件,②發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第八條規(guī)定,所稱(chēng)“發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名”,是指認(rèn)購(gòu)并獲得本次非公開(kāi)發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過(guò)10名。證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認(rèn)購(gòu)的,視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。信托公司作為發(fā)行對(duì)象,只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。即II項(xiàng)應(yīng)為,信托公司(以自有資金認(rèn)購(gòu))。
3、某發(fā)行人擬于2008年對(duì)同一控制人控制下的其他企業(yè)甲、乙、丙、丁進(jìn)行重組后申請(qǐng)IPO。重組方案和被重組方2007年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表所示(單位: 億元)。發(fā)行人2007年資產(chǎn)總額10億元,營(yíng)業(yè)收入12億,利潤(rùn)總額3億,與被重組方?jīng)]有可抵扣的關(guān)聯(lián)交易,則( )。[2008年真題] Ⅰ.方案一,需要發(fā)行人運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可進(jìn)行IPO Ⅱ.方案二,發(fā)行人不需要運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度,但保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師需要將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn)Ⅲ.方案三,發(fā)行人需要運(yùn)行3個(gè)會(huì)計(jì)年度方可IPO。 Ⅳ.方案四,對(duì)發(fā)行人運(yùn)行時(shí)間沒(méi)有要求,但申報(bào)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須含重組完成后最近一期資產(chǎn)負(fù)債表【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:根據(jù)《證券期貨法律適用意見(jiàn)第3號(hào)》分析如下: III項(xiàng),被重組方重組的資產(chǎn)總額(18億元×70%=12.6億元)超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100% (10億元)的,發(fā)行人重組后運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請(qǐng)發(fā)行。 I項(xiàng),被重組方重組的資產(chǎn)總額(12億元)超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100% (10億元)的,發(fā)行人重組后需運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請(qǐng)發(fā)行。 II項(xiàng),被重組方重組的資產(chǎn)總額(9億元)超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目50%,但不超過(guò)100% (10億元)的,發(fā)行人不需要運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度,但保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師需要將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn)。 IV項(xiàng),被重組方重組的資產(chǎn)總額(4億元)超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目20% (10億元)的,對(duì)發(fā)行人運(yùn)行時(shí)間沒(méi)有要求,但申報(bào)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須含重組完成后最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。
4、下列上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況符合規(guī)定的是( )。[2008年真題]Ⅰ.于8月5日買(mǎi)入股票,上市公司于9月10日公告季度報(bào)告 Ⅱ.于9月5日買(mǎi)入股票,上市公司于9月18日公告業(yè)績(jī)快報(bào),于10月7日公告季度報(bào)告 Ⅲ.上市公司于8月21日披露重大事件,于8月22日買(mǎi)入Ⅳ.上市公司于9月1日起籌劃重大資產(chǎn)重組,于披露重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)前45天賣(mài)出股票【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十一條和第十三條規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi),向上市公司報(bào)告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票:①上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi),②上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi),③自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);④證券交易所規(guī)定的其他期間。
5、以下屬于資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的有( )。 Ⅰ.某公司應(yīng)收賬款因債務(wù)人經(jīng)營(yíng)不好已經(jīng)計(jì)提部分壞賬準(zhǔn)備,2010年12月31日該公司遭遇嚴(yán)重災(zāi)害損失,預(yù)計(jì)90%款項(xiàng)無(wú)法收回。該公司于2011年3月20日財(cái)務(wù)報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日之前得知該事項(xiàng) Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表日后至財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)出日之前,某公司發(fā)生訴訟并經(jīng)法院判決Ⅲ.某公司在2010年12月31日之前對(duì)外提供擔(dān)保,因被擔(dān)保人財(cái)務(wù)狀況惡化,無(wú)法支付逾期的銀行借款,貸款銀行于資產(chǎn)負(fù)債表日后至財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出日之前要求甲公司按照合同約定履行債務(wù)擔(dān)保責(zé)任。但甲公司2010年度財(cái)務(wù)報(bào)告未確認(rèn)與該擔(dān)保事項(xiàng)相關(guān)的預(yù)計(jì)負(fù)債 Ⅳ.某上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)報(bào)出之前,董事會(huì)通過(guò)了利潤(rùn)分配預(yù)案【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:E
答案解析:I、III兩項(xiàng)屬于資產(chǎn)負(fù)債表日后調(diào)整事項(xiàng),II、IV兩項(xiàng)屬于資產(chǎn)負(fù)債表日后非調(diào)整事項(xiàng)。
6、關(guān)于審計(jì)意見(jiàn)對(duì)上市公司分紅的影響,下列說(shuō)法正確的是( )。[2011年真題]Ⅰ.保留意見(jiàn),但對(duì)利潤(rùn)沒(méi)有影響,可制定利潤(rùn)分配計(jì)劃 Ⅱ.否定意見(jiàn),對(duì)公司利潤(rùn)產(chǎn)生影響,會(huì)計(jì)師估計(jì)了該事項(xiàng)對(duì)利潤(rùn)影響數(shù)的,在制定利潤(rùn)分配方案時(shí)扣除上述審計(jì)意見(jiàn)的影響數(shù)Ⅲ.無(wú)法表示意見(jiàn),制定利潤(rùn)分配計(jì)劃 Ⅳ.否定意見(jiàn),利潤(rùn)1000萬(wàn)元,影響-300萬(wàn)元,制定分配計(jì)劃700萬(wàn)元,待否定意見(jiàn)影響事項(xiàng)消失后再分【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)一一非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理》(證監(jiān)發(fā)[2001]157號(hào)),如保留意見(jiàn)或否定意見(jiàn)涉及事項(xiàng)對(duì)上市公司利潤(rùn)產(chǎn)生影響,注冊(cè)會(huì)計(jì)師估計(jì)了該事項(xiàng)對(duì)利潤(rùn)影響數(shù)的,上市公司應(yīng)當(dāng)在制定利潤(rùn)分配方案時(shí)扣除上述審計(jì)意見(jiàn)的影響數(shù),待該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)及其對(duì)利潤(rùn)的影響消除后再行分配;如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,上市公司當(dāng)年不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。
7、公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些職責(zé)?( )[2008年真題]Ⅰ.持續(xù)關(guān)注公司和保證人的資信狀況,出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí),召集債券持有人會(huì)議 Ⅱ.公司為債券設(shè)定擔(dān)保的,債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn),債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件,并在擔(dān)保期間妥善保管 Ⅲ.在債券持續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務(wù) Ⅳ.預(yù)計(jì)公司不能償還債務(wù)時(shí),要求公司追加擔(dān)保,或者依法申請(qǐng)法定機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全措施【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:E
答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十條規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé): (一)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、增信措施及償債保障措施的實(shí)施情況,出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí),召集債券持有人會(huì)議; (二)在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況; (三)對(duì)發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注,并至少每年向市場(chǎng)公告一次受托管理事務(wù)報(bào)告;(四)在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù);(五)預(yù)計(jì)發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí),要求發(fā)行人追加擔(dān)保,并可以依法申請(qǐng)法定機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全措施; (六)在債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù);(七)發(fā)行人為債券設(shè)定擔(dān)保的,債券受托管理協(xié)議可以約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn),債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前或債券募集說(shuō)明書(shū)約定的時(shí)間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件,并在擔(dān)保期間妥善保管; (八)發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí),可以接受全部或部分債券持有人的委托,以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。
8、關(guān)于發(fā)審委的工作規(guī)程,下列正確的是( )。[2008年真題]Ⅰ.發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式 Ⅱ.發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員不受是否審核過(guò)該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的限制 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果 Ⅳ.暫緩表決的發(fā)行申請(qǐng)?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會(huì)議審核時(shí),原則上仍由原發(fā)審委委員審核【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:根據(jù)《發(fā)行審核委員會(huì)辦法》(2009年修訂)規(guī)定,I項(xiàng),發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式,III項(xiàng),在普通程序中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)5日前,將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員,并將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。而在特別程序中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。
9、以下關(guān)于可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別正確的是( )。[2008年真題] Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券可以提供擔(dān)保,也可以不提供擔(dān)保,可交換公司債券必須以其預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物 Ⅱ.可交換公司債券交換的是公司已存在的股票,可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換的是公司新發(fā)行的股票 Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券可以約定轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款,可交換公司債券不可以約定交換價(jià)格向下修正條款 Ⅳ.可交換公司債券的發(fā)行人是上市公司的股東,可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人是上市公司【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:III項(xiàng),發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí),約定轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正是選擇性條款;發(fā)行可交換公司債券時(shí),約定交換價(jià)格修正和調(diào)整是強(qiáng)制性條款。
10、重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),在下列哪些情況下,其申請(qǐng)文件中應(yīng)當(dāng)提供國(guó)家環(huán)保總局的核查意見(jiàn)?( )[2008年真題]Ⅰ.公司從事省內(nèi)煤炭生產(chǎn),子公司從事火力發(fā)電Ⅱ.公司省內(nèi)從事鋁制品生產(chǎn),分公司從事電解鋁生產(chǎn) Ⅲ.公司跨省從事化工行業(yè)生產(chǎn) Ⅳ.公司省內(nèi)從事鋼鐵生產(chǎn)【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:E
答案解析:國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局制定的《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》(環(huán)[2003] 101號(hào))第一條規(guī)定,上市公司環(huán)境保護(hù)核查的對(duì)象包括重污染行業(yè)申請(qǐng)上市的企業(yè),申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè),再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。重污染行業(yè)暫定為:冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。而《關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司IPO申請(qǐng)申報(bào)文件的通知》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行監(jiān)管函[2008] 6號(hào))規(guī)定,從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)和跨省從事環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)文件所列其他重污染業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司首發(fā)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的,申請(qǐng)文件中應(yīng)當(dāng)提供國(guó)家環(huán)保總局的核查意見(jiàn),未取得相關(guān)意見(jiàn)的,不受理申請(qǐng)。
268《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》中認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有哪些?:《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》中認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有哪些?
294上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在發(fā)行上市、信息披露及規(guī)范運(yùn)作等方面要負(fù)哪些法律責(zé)任?:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在發(fā)行上市、信息披露及規(guī)范運(yùn)作等方面要負(fù)哪些法律責(zé)任?
274創(chuàng)業(yè)板上市公司控股股東和實(shí)際控制人在發(fā)行上市、信息披露及規(guī)范運(yùn)作方面要負(fù)哪些法律責(zé)任?:創(chuàng)業(yè)板上市公司控股股東和實(shí)際控制人在發(fā)行上市、信息披露及規(guī)范運(yùn)作方面要負(fù)哪些法律責(zé)任?
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