2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。【多選題】

A.明示、暗示2人以上從事相關(guān)交易活動的

B.證券交易成交額在500萬元以上

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在100萬元以上的

D.2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上的；（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的；（3）明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的；（4）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。利用未公開信息交易，獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上，或者證券交易成交額在500萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在100萬元以上的，同時涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）以出售或者變相出售未公開信息等方式，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的；（2）因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究的；（3）兩年內(nèi)因證券、期貨違法行為受過行政處罰的；（4）造成其他嚴(yán)重后果的。

2、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，說法正確的有（ ）。【多選題】

A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

C.擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

D.改變資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議

正確答案:A、B、C

答案解析:公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)【股東大會】作出決議；擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

3、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。【多選題】

A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額的

B.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額的

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達(dá)到規(guī)定的金額的

D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（B項正確）（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（A項正確）（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（C項正確）（4）多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；（D項正確）（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

4、高某的行為已構(gòu)成（）。【不定項】

A.利用未公開信息交易

B.內(nèi)幕交易

C.泄露內(nèi)幕信息罪

D.操縱證券市場

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

5、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。【多選題】

A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：根據(jù)規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的（A正確），或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的（B正確），應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。