2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。【單選題】

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全“三會一層”的組織架構(gòu)，明確股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會一層”的組織架構(gòu)，明確股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（ ）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。【單選題】

A.主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官

B.主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理

C.主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人

D.全體高級管理人員

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)【主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官】簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

4、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。【單選題】

A.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他成員

D.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

5、內(nèi)幕信息屬于敏感信息。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。

6、 經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取（）等監(jiān)督管理措施。【多選題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確： 經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

7、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。 【多選題】

A.投資經(jīng)驗 

B.誠信紀(jì)錄 

C.還款能力 

D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗（A屬于）；誠信記錄（B屬于）；還款能力（C屬于）；融資融券需求。

8、中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)（）的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。【單選題】

A.公平、公正、公開

B.公平、公正、簡便、高效

C.公平、公正、公開、高效

D.公平、公正、簡便、誠實信用

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

9、可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。【多選題】

A.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算 

B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款 

D.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形：（1）為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；（A正確）（2）收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；（B正確）（3）收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款；（C正確）（4）按照中國證監(jiān)會的有關(guān)約定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；（5）收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；（D正確）（6）客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

10、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的工作底稿應(yīng)當(dāng)予以保存和管理。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理。