2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金銷售機(jī)構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）審查，出具合規(guī)意見書。【單選題】

A.基金經(jīng)理

B.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員

C.獨(dú)立董事

D.基金業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金銷售機(jī)構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書。

2、另類子公司負(fù)責(zé)投資決策、投資操作和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)及其職能應(yīng)當(dāng)互相獨(dú)立，（）等應(yīng)當(dāng)由區(qū)別于投資運(yùn)作部門的獨(dú)立部門負(fù)責(zé)，形成前中后臺相互制衡的機(jī)制。【多選題】

A.資金清算

B.賬戶管理

C.內(nèi)部監(jiān)管

D.合規(guī)風(fēng)控

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：另類子公司負(fù)責(zé)投資決策、投資操作和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)及其職能應(yīng)當(dāng)互相獨(dú)立，賬戶管理、資金清算、合規(guī)風(fēng)控等應(yīng)當(dāng)由區(qū)別于投資運(yùn)作部門的獨(dú)立部門負(fù)責(zé)，形成前中后臺相互制衡的機(jī)制。

3、被證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施的，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:被證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施的，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

4、下列選項(xiàng)中，關(guān)于柜臺交易的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保說法錯誤的是（）。【單選題】

A.證券公司可以向投資者收取履約保證金

B.向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放

C.向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在證券公司的專門賬戶存放

D.證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯誤：證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)；向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動用。

5、證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師真實(shí)意思的表達(dá)，不得在提供投資分析意見時違背自身真實(shí)意思誤導(dǎo)投資者。【單選題】

A.公平對待發(fā)布對象

B.恪守誠信

C.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)

D.保持客觀性

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券分析師應(yīng)當(dāng)恪守誠信原則，其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師真實(shí)意思的表達(dá)，不得在提供投資分析意見時違背自身真實(shí)意思誤導(dǎo)投資者。