2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。【選擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。

2、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的（）進(jìn)行核查。【選擇題】

A.真實(shí)性、及時(shí)性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、合理性、真實(shí)性

D.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

3、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。【選擇題】

A.直接義務(wù)

B.違背受托義務(wù)

C.違背信托義務(wù)

D.間接義務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

4、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。【選擇題】

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

5、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告 Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（Ⅰ正確）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；（4）在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案；（Ⅱ正確）（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。