2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、我國《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處10萬元以上100萬元以下罰金。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處【5年】以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處【1萬元以上10萬元以下】罰金。 

2、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。【多選題】

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪

D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯（A正確），即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪（C正確），否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

3、下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪

C.行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員（選項A正確）；其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪（選項B錯誤）；其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為（選項C正確）；其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益（選項D正確）。

4、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。【多選題】

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨交易所的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.銀行工作人員

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體是特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位（ABC項正確）。

5、發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，并處以（）的罰款。【單選題】

A.50萬元以上500萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十五條　發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。