2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。【多選題】

A.監(jiān)管談話 

B.出具警示函

C.責(zé)令定期報告

D.罰款

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話（A項正確）、出具警示函（B項正確）、責(zé)令定期報告（C項正確）等監(jiān)管措施。

2、管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

3、證券公司為期貨公司介紹客戶時，合規(guī)的行為有（）。 【多選題】

A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險 

C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾 

D.作虛假宣傳

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系（A正確），解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險（B正確），不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

4、乙公司法定代表人張某與公司高管發(fā)行私募債券，所犯的是（）。【不定項】

A.公開發(fā)行證券

B.欺詐發(fā)行證券

C.非法集資

D.背信運用受托財產(chǎn)

正確答案:B

答案解析:欺詐發(fā)行證券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行證券罪定罪處罰。

5、關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)，為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供（ ）種常用組合策略。【單選題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:D

答案解析:為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供【6種】常用組合策略：認(rèn)購牛市價差策略、認(rèn)沽牛市價差策略、認(rèn)購熊市價差策略、認(rèn)沽熊市價差策略、跨式空頭與寬跨式空頭策略。

6、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。 【多選題】

A.存續(xù)期限不同 

B.規(guī)模可變性不同 

C.可贖回性不同 

D.市場主體不同

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：（1）存續(xù)期限不同；（2）規(guī)模可變性不同；（3）可贖回性不同；（4）交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同；（5）投資策略不同。

7、下列不屬于公司對外投資決議決策機構(gòu)的是（）。【單選題】

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.股東會

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：股東大會是公司的最高權(quán)利機關(guān)，它由全體股東組成，對公司重大事項進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司的經(jīng)營管理有著廣泛的決定權(quán)（選項B不符合題意）；股東會具有決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃的職權(quán)（選項D不符合題意）；董事會具有決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案的職權(quán)（選項C不符合題意）；監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督管理機構(gòu)，具有監(jiān)督、檢查、管理的職權(quán)，不具有決策、決定權(quán)。

8、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。【多選題】

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；（A項正確）（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；（B項正確）（3）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；（C項正確）（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；（6）已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；（7）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；（8）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；（9）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

9、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照實繳的出資比例分配利潤，全體股東約定不按照出資比例分配利潤的除外。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照實繳的出資比例分配利潤，全體股東約定不按照出資比例分配利潤的除外；股份有限公司按照股東所持有的股份比例分配利潤，但公司章程另有規(guī)定的除外。公司持有的本公司股份不得分配利潤。

10、任何機構(gòu)或個人從事就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者經(jīng)取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書的機構(gòu)聘任并符合相關(guān)從業(yè)要求。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:任何機構(gòu)或個人從事就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者經(jīng)取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書的機構(gòu)聘任并符合相關(guān)從業(yè)要求。