2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即（）。 【多選題】

A.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

B.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 

C.不得以他人名義開立多個(gè)賬戶

D.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行（A正確）；證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，（B正確）不得以他人名義開立多個(gè)賬戶（C正確）；證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用（D正確）。

2、中國于（）年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機(jī)制。【單選題】

A.2015

B.2017

C.2018

D.2019

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)過中英雙方協(xié)商，中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機(jī)制。

3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。 【多選題】

A.證券交易所 

B.中國證監(jiān)會(huì) 

C.商業(yè)銀行

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)CD正確：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（D正確）、商業(yè)銀行（C正確）分別開立賬戶。

4、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商的自律監(jiān)管內(nèi)容包括（）。【多選題】

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄，并可將記錄信息予以公開

B.主辦券商應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料

C.主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反《管理細(xì)則》的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行、做市義務(wù)履行、推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商的自律監(jiān)管內(nèi)容如下：（1）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行、做市義務(wù)履行、推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（2）主辦券商應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料；（3）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄，并可將記錄信息予以公開；（4）主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反《管理細(xì)則》的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

5、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券。【單選題】

A.3個(gè)月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿半年，證券公司不得向其融資、融券。