2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、用財(cái)政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購(gòu)買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。【單選題】

A.2%

B.4%

C.5%

D.3%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：用財(cái)政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購(gòu)買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

2、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的客觀、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。

3、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。【多選題】

A.停業(yè)

B.解散

C.撤銷

D.破產(chǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)（ABCD項(xiàng)均正確）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

4、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的（）保管基金資產(chǎn)。【單選題】

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

5、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。【單選題】

A.工商管理部門

B.財(cái)政部

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民銀行

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

6、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。【單選題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

7、證券公司在受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司在受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。【單選題】

A.每個(gè)月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

9、（  ）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。【單選題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

10、被采取《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條第一款第二項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施的人員，有關(guān)責(zé)任人員被依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定責(zé)令回購(gòu)或者買回證券后，在禁入期間內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的所有證券。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:被采取《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條第一款第二項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的所有證券。但在禁入期間存在以下情形的除外：有關(guān)責(zé)任人員被依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定責(zé)令回購(gòu)或者買回證券。