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【第七章證券法律知道(四)2021.5.23第9頁】持股權益披露,大股東權益披露中,通過證券交易的證券交易方式:1.首次披露: 股份達到5%,3日內要向證監(jiān)會,交易所書面報告、通知上市公司、并予以公告。以上是誰來書面報告,誰來通知上市公司,誰來公告?,還是開董事會,董秘披露,書面報告如果是上市公司出具,向外公告是上市公司的話,為什么還要通知上市公司這個條文,無需通知必要,都已經(jīng)知道了,寫書面報告和公告了。 講義沒講,讓人對流程十分混亂,無法記憶
【第七章證券法律知道(四)2021.5.23第9頁】持股權益披露,大股東權益披露中,通過證券交易的證券交易方式:1.首次披露: 股份達到5%,3日內要向證監(jiān)會,交易所書面報告、通知上市公司、并予以公告。以上是誰來書面報告,誰來通知上市公司,誰來公告?,還是開董事會,董秘披露,書面報告如果是上市公司出具,向外公告是上市公司的話,為什么還要通知上市公司這個條文,無需通知必要,都已經(jīng)知道了,寫書面報告和公告了。 講義沒講,讓人對流程十分混亂,無法記憶
sea1回答 · 2577人瀏覽2577人瀏覽 · 0 收藏
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幫考網(wǎng)答疑老師 資深老師 02-26 TA獲得超過856個贊 2024-02-26 06:04


首先,關于大股東權益披露的相關規(guī)定,確實存在一定的復雜性。根據(jù)我國《證券法》的相關規(guī)定:

1. **首次披露**:
- 當股東持有上市公司的股份達到5%時,需要進行首次披露。
- 披露的責任主體如下:
- **書面報告**:股東本人或其代理人需在3日內向中國證監(jiān)會和相關的證券交易所提交書面報告。
- **通知上市公司**:同時,該股東還需通知上市公司其持股變動情況。
- **公告**:上市公司在接到通知后需對外發(fā)布相關的公告。

2. **關于疑問的澄清**:
- 盡管上市公司在接到通知后需要發(fā)布公告,但通知和公告是兩個不同的環(huán)節(jié)。通知是為了讓上市公司及時了解大股東的持股變動情況,而公告是為了讓廣大投資者和公眾知曉。
- 至于**董事會和董秘的角色**,通常情況下,上市公司董事會秘書(董秘)負責協(xié)調和監(jiān)督信息披露工作,但具體的書面報告和公告仍由股東或其代理人負責。
- 關于“為什么還要通知上市公司”的問題,這是因為上市公司本身需要知曉其股份分布的變化,以便于內部管理和對外透明度的保持。

3. **流程的記憶**:
- 為了更好地記憶這一流程,可以簡記為“一報告、二通知、三公告”。
- 即:先向證監(jiān)會和交易所報告,再通知上市公司,最后由上市公司進行公告。

希望以上的解釋能夠幫助您清晰地理解大股東權益披露的流程,并解決您的問題。如有其他疑問,歡迎繼續(xù)提問。我會耐心為您解答。

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