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融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系是什么?

幫考網(wǎng)校 2020-07-09 09:59:20
融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系通常由以下幾個層級組成:

1. 董事會:負(fù)責(zé)制定公司融資融券業(yè)務(wù)的總體戰(zhàn)略和政策,并對重大事項進行決策。

2. 高管層:包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事長助理等,負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)實施和管理,制定具體的業(yè)務(wù)計劃和策略,監(jiān)督業(yè)務(wù)運營狀況。

3. 風(fēng)控部門:負(fù)責(zé)風(fēng)險管理和控制,制定風(fēng)險控制政策和規(guī)程,對融資融券業(yè)務(wù)進行風(fēng)險評估和監(jiān)測,及時發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險事件。

4. 業(yè)務(wù)部門:負(fù)責(zé)具體的融資融券業(yè)務(wù)操作和實施,包括客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易等,按照公司的業(yè)務(wù)計劃和政策運營。

5. 審核部門:負(fù)責(zé)審核融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險性,對客戶的資質(zhì)和信用進行評估,確保業(yè)務(wù)操作符合法規(guī)和公司的內(nèi)部規(guī)定。

以上層級之間存在著明確的職責(zé)和權(quán)限劃分,形成了一個完整的決策授權(quán)體系,確保融資融券業(yè)務(wù)的安全和穩(wěn)定運營。
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