證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是怎樣的？：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買(mǎi)賣(mài)證券產(chǎn)品的行為。買(mǎi)賣(mài)的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、企業(yè)債券等。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券：1.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券；2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。

與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)有哪些？：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)有哪些？證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)的證券的買(mǎi)賣(mài),【定義】是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告。【證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？2. 通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。并確保自營(yíng)部門(mén)和會(huì)計(jì)核算部門(mén)對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與業(yè)務(wù)收入是什么？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。故此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。1.不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，2.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營(yíng)的？：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營(yíng)的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)。證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊(cè)資本最低限額的要求，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

證券公司經(jīng)營(yíng)了哪些業(yè)務(wù)？：證券公司經(jīng)營(yíng)了哪些業(yè)務(wù)？證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；2.經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開(kāi)立有什么樣的業(yè)務(wù)規(guī)則？：證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開(kāi)戶協(xié)議等內(nèi)容，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)客戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，5.證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息。6.證券公司應(yīng)在驗(yàn)證客戶身份、與客戶簽署開(kāi)戶相關(guān)協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時(shí)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷有哪些渠道？我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。還包括其他營(yíng)銷渠道。（1）社區(qū)、市場(chǎng)渠道：比如說(shuō)我們常見(jiàn)的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場(chǎng)渠道，則是與社區(qū)、市場(chǎng)合作，在社區(qū)、市場(chǎng)設(shè)立相對(duì)固定的營(yíng)銷點(diǎn)。同時(shí)營(yíng)銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個(gè)開(kāi)業(yè)經(jīng)營(yíng)的店鋪。