期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）是什么時(shí)候?qū)嵤┑模?span>
第四十七條本準(zhǔn)則經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。2003年7月1日頒布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》同時(shí)廢止。
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下面我們以期貨從業(yè)資格考試?yán)}為例，給大家說明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對(duì)大家有所幫助。
【例題·單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A. 所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B. 所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國證監(jiān)會(huì)
【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
【例題·單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A. 報(bào)告期貨交易所
B. 報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C. 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D. 報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條第二項(xiàng)規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信，違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。
【例題·單選題】當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（ ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決.
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B. 期貨交易所
C. 所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
【例題·單選題】期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（ ）。
A. 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
B. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定
C. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定
D. 如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任
【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
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