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06:10指令驅(qū)動市場指的是什么?:市場參與者根據(jù)給定的價格發(fā)出買賣指令。指令驅(qū)動的核心就是買方下達(dá)購買指令”賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令。交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令。交易系統(tǒng)會根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令,【股票、期貨都是指令驅(qū)動市場】,一、指令驅(qū)動的成交原則,如果在同一價格上有多筆交易指令:以即時的市場價格進(jìn)行證券交易,市價指令讓投資者暴露在價格變化的風(fēng)險中,隨價指令可使投資者在價格變化之前采取措施。
06:22大宗交易有哪些內(nèi)容?:是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報,買賣雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。各個交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都對大宗交易有明確的界定,在修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》時對大宗交易規(guī)則進(jìn)行了重新規(guī)定,深圳證券交易所在2013年修訂的《深圳證券交易所交易規(guī)則》中修改了大宗交易的相關(guān)規(guī)定。(1)相對于普通投資者所采取的自動報價轉(zhuǎn)讓,大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更加靈活。
04:05交易機制及鎖定期機制指的是什么?:交易機制及鎖定期機制指的是什么?我國二級股票市場的主要交易機制——上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出。競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機制。企業(yè)上市并非項目投資退出過程的結(jié)束,只有當(dāng)所持有的股份在鎖定期屆滿或符合約定條件通過二級市場減持完畢之后,鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種。強制鎖定:法律法規(guī)或交易所規(guī)則規(guī)定關(guān)于股份鎖定的規(guī)則。在強制鎖定的基礎(chǔ)上。
03:17我國開放式基金注冊登記體系的模式及職責(zé)有哪些?:我國開放式基金注冊登記體系的模式及職責(zé)有哪些?并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式,投資者既可以通過基金銷售機構(gòu)買基金使得基金資產(chǎn)和規(guī)模由此相應(yīng)的增加。也可以將所持有的基金份額賣給基金并收回現(xiàn)金使得基金資產(chǎn)和規(guī)模相應(yīng)的減少,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理。1.我國開放式基金注冊登記體系的模式”(1)基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的;
07:35項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有哪些?:在一定情況下進(jìn)行路徑、決策、度量、量化管理、風(fēng)險等方面的分析。并且投資協(xié)議中往往會對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行約定,投資機構(gòu)對企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)的了解與掌握尤為重要,協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行情況監(jiān)控。投資機構(gòu)必須利用自身的能力與經(jīng)驗對被投資企業(yè)的公司治理建設(shè)進(jìn)行監(jiān)控,協(xié)助被投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展并保障投資目的的順利達(dá)成。(1)投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團隊的真實能力素養(yǎng)與道德品質(zhì),企業(yè)的關(guān)鍵比率分析能看出許多預(yù)警信號。
03:40快速掌握封閉式基金上市與交易的內(nèi)容有哪些?:是指基金發(fā)行總額和發(fā)行期在設(shè)立時已確定,封閉式基金的投資者在基金存續(xù)期間內(nèi)不能向發(fā)行機構(gòu)贖回基金份額,基金份額的變現(xiàn)必須通過證券交易場所上市交易。封閉式基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)經(jīng)由基金管理人向證券交易所提出申請,(1)基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。
06:36期權(quán)合約的常見類型有哪些?:按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類。指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)。允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán),對期權(quán)買方來說。美式期權(quán)的期權(quán)費通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費高一些,按期權(quán)買方的權(quán)利分類:可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種,賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約:看跌期權(quán),在預(yù)先規(guī)定時間以執(zhí)行價格向期權(quán)賣出者賣出規(guī)定的標(biāo)的資產(chǎn)。
07:06期貨市場的交易制度有什么?:期貨市場的交易制度有四種:保證金制度、盯市制度、對沖平倉制度、交割制度。任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。初次合約成交時應(yīng)交納的保證金:交易所應(yīng)通知客戶追加保證金以達(dá)到初始保證金標(biāo)準(zhǔn),清算機構(gòu)在交易日為其會員賬戶軋出盈虧,使期貨合約每天得到結(jié)算。而不像遠(yuǎn)期交易那樣一直要等到到期日才對整個合約存續(xù)期間發(fā)生的盈虧進(jìn)行一次性收付,(三)對沖平倉制度;
01:04常用的貨幣市場工具有哪些?:常用的貨幣市場工具有哪些?屬于固定收入證券的一部分。由于這些證券的交易在許多情況下是大宗交易,個人投資者難以參與這些證券的買賣,他們是通過貨幣市場基金來間接參與這些證券的投資的。常用的貨幣市場工具:(2)期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單;(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397 的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券;
01:42中國債券交易市場體系是怎樣的?:中國債券交易市場體系是怎樣的?中國債券交易市場體系分為3個階段:3. 以銀行間市場為主(2001年至今)。這時國債和企業(yè)債交易市場剛剛起步,以柜臺市場為主。通過商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機構(gòu)的柜臺進(jìn)行交易,(二)以交易所市場為主(1992—2000年),此階段是場內(nèi)交易所市場和場外銀行間市場并存的格局,并且以交易所市場為主。(三)以銀行間市場為主(2001年至今)
06:33常用技術(shù)分析方法有哪些?:常用技術(shù)分析方法有道氏理論、過濾法則與止損指令。他認(rèn)為股票市場是經(jīng)濟的晴雨表:股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢。它與長期趨勢的方向可能相同;唯有投機交易者才會重點考慮,是指當(dāng)某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設(shè)置的百分比時,如果某個股票的市場價格大大偏離其,市場上的投資者就會買入或賣出該股票,過去價格攀升的股票。價格繼續(xù)上揚而不是下跌的可能性高,一只見頂后繼而下跌5%的股票同樣可以認(rèn)為該股已經(jīng)走入下降通道之中“
00:49我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題有哪些?:我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題:(4)剛性兌付使風(fēng)險仍停留在金融體系。(5)部分非金融機構(gòu)無序開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。【例題】我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題包括( )。Ⅰ.資金池操作存在流動性風(fēng)險隱患:Ⅳ.剛性兌付使風(fēng)險仍停留在金融體系;我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題包括(1)資金池操作存在流動性風(fēng)險隱患(2)產(chǎn)品多層嵌套導(dǎo)致風(fēng)險傳遞(3)影子銀行面臨監(jiān)管不足(4)剛性兌付使風(fēng)險仍停留在金融體系

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