兩個變量之間的相關(guān)程度可分為幾種情況？：兩個變量之間的相關(guān)程度可分為幾種情況？根據(jù)實際數(shù)據(jù)計算出的r，在說明兩個變量之間的線性關(guān)系強弱時，根據(jù)經(jīng)驗可將相關(guān)程度分為以下幾種情況：可視為無線性相關(guān)關(guān)系。可視為中度相關(guān)。可視為高度相關(guān)。表明變量X和Y之間存在負線性相關(guān)。表明變量X和Y之間存在完全正線性相關(guān)。表明變量X和Y之間存在完全負線性相關(guān)。不存在線性相關(guān)關(guān)系，但并不能說明兩變量之間沒有任何關(guān)系，它們之間可能存在非線性相關(guān)關(guān)系。

什么是隨機變量的函數(shù)？：一個隨機變量經(jīng)過函數(shù)變換后仍是一個隨機變量，并通過原始隨機變量的分布可得到新隨機變量的概率分布。Var（x+c）=Var（x），Var（cx）=C2Var（x）：Var（X+Y）=Var（X）+Var（Y）or σ2X+Y=σ2X+σ2Y，Var（X-Y）=Var（X）+Var（Y）or σ2X-Y=σ2X+σ2Y，隨機變量乘積Y=X1Y2，（2）隨機變量變換（函數(shù)）的分布

相關(guān)系數(shù)的性質(zhì)有哪些？：X和Y之間的相關(guān)關(guān)系記為Pxy，相關(guān)系數(shù)的性質(zhì)有：①相關(guān)系數(shù)Pxy取值在-1到1之間；Y不相關(guān)；Y完全相關(guān)，Y之間具有線性函數(shù)關(guān)系，即Y=aX+b（a，X的變動引起Y的部分變動，X的變動引起Y的變動就越大。X和Y的值越接近線性關(guān)系，【例題·單選題】將一個能取得多個可能值得數(shù)值變量X稱為（ ）。【例題·單選題】相關(guān)系數(shù)是反映兩個隨機變量之間線性相關(guān)程度的統(tǒng)計指標

隨機變量分為哪幾類？：我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量x稱為隨機變量。設(shè)隨機變量X為有限個或者可數(shù)多個值：P（X=Xi）=Pi，稱為隨機變量X的（概率）分布：P=（X=6）=16，如X取值為小于x的數(shù)值。則事件{X≤x}發(fā)生的概率用F（x）表示，即F（x）=P（X≤x），稱F（x）為隨機變量X的分布函數(shù)：定義在實數(shù)集上的函數(shù)f（x），則稱其為某個連續(xù)變量X的概率密度函數(shù)，A.條件概率，C.測度概率

CAL、CML、SML有哪些區(qū)別和聯(lián)系？：設(shè)無風(fēng)險資產(chǎn)的收益率是rf，可以證明F與有效前沿上的P再進行組合的點y。代表了資本在無風(fēng)險資產(chǎn)和風(fēng)險資產(chǎn)組合之間的配置。CAL曲線反映了期望收益和風(fēng)險的線性關(guān)系，CAL的斜率代表了風(fēng)險的市場價格，CML是加入無風(fēng)險資產(chǎn)以后新的有效前沿，投資者愿持有的風(fēng)險資產(chǎn)組合和投資者的風(fēng)險偏好無關(guān)，投資者通過組合M與無風(fēng)險借貸來滿足自身風(fēng)險偏好。所有投資者的最優(yōu)組合都在CML上。

無差異曲線與效用函數(shù)有什么關(guān)系？：無差異曲線與效用函數(shù)有什么關(guān)系？無差異曲線是指具有相等效用水平的所有組合連成的曲線。效用函數(shù)決定了無差異曲線的形狀。無差異曲線其實類似于等高線，無差異曲線則是在二維平面上描繪具有相同效用值的消費組合。在同一坐標平面上的任何兩條無差異曲線之間，離原點越遠的無差異曲線代表的效用水平越高，離原點越近的無差異曲線代表的效用水平越低。（2）在同一坐標平面圖上的任何兩條無差異曲線不會相交。

風(fēng)險溢價的主要影響因素有哪些？：風(fēng)險溢價的主要影響因素有：信用風(fēng)險因素、流動性因素、到期日因素。國債、企業(yè)債、股票的信用風(fēng)險依次升高，所要求的風(fēng)險溢價也越來越高。風(fēng)險溢價越高；【提示】風(fēng)險溢價的其他影響因素。債券投資者的稅收狀況也將影響其稅后收益率。如果債券發(fā)行條款包括了提前贖回等對債券發(fā)行人有利的條款；則投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差，則投資者可能要求一個小的利差。

風(fēng)險溢價的度量方法有哪些？：風(fēng)險溢價是指由于投資者承擔(dān)了風(fēng)險而相應(yīng)可以獲得高出無風(fēng)險資產(chǎn)收益的收益，rm-rf為市場組合M的風(fēng)險溢價；資產(chǎn)的市場風(fēng)險溢價系數(shù)通常用β來表示；根據(jù)上述無風(fēng)險利率的度量方法，可得到對應(yīng)的三種風(fēng)險溢價的度量方法。【提示】無風(fēng)險利率的度量方法，無風(fēng)險利率的度量方法主要有三種。（2）用利率期限結(jié)構(gòu)中的遠期利率來估計遠期的無風(fēng)險利率。一般采用短期國債利率作為市場無風(fēng)險利率。

如何理解壟斷企業(yè)的長期均衡與利潤最大化原理的關(guān)系？：如何理解壟斷企業(yè)的長期均衡與利潤最大化原理的關(guān)系？壟斷廠商可以調(diào)整全部生產(chǎn)要素的投入量和生產(chǎn)規(guī)模，如果壟斷廠商在短期內(nèi)獲得利潤，那么它的利潤在長期內(nèi)是可以保持的，壟斷廠商在長期內(nèi)對生產(chǎn)的調(diào)整一般可以有三種可能的結(jié)果：長期又不存在一個可以使其獲利的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，該廠商退出生產(chǎn)；壟斷廠商在短期內(nèi)是虧損的，該廠商可以通過對最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的選擇，壟斷廠商在短期內(nèi)利用既定規(guī)模獲得了利潤，通過調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模。

如何理解壟斷企業(yè)的短期均衡與利潤最大化原理的關(guān)系？：如何理解壟斷企業(yè)的短期均衡與利潤最大化原理的關(guān)系？壟斷廠商無法改變固定要素投入量，壟斷廠商是在既定的生產(chǎn)規(guī)模下調(diào)整產(chǎn)量和價格，來實現(xiàn)利潤最大化。壟斷廠商在短期均衡點上，獲得最大利潤或最小虧損。SMC和MR的交點E決定均衡產(chǎn)量為Q?，需求曲線決定均衡價格為P?。壟斷廠商短期均衡的條件為：壟斷廠商在短期均衡點上可以獲得最大利潤，下面是針對證券投資分析考試的知識點舉出的例題。

均衡價格模型保護價格分析有哪些缺點？：均衡價格模型保護價格分析有哪些缺點？均衡價格模型保護價格分析：運用均衡價格模型可以比較具體地對保護價格的效應(yīng)進行分析，保護價格高于均衡價格，導(dǎo)致市場供給過剩，由政府為某種產(chǎn)品規(guī)定一個具體的價格，市場交易只能在這一價格之上進行。屬于政府對市場的干預(yù)措施。保護生產(chǎn)者利益或支持某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展。刺激生產(chǎn)、限制消費，（4）實施保護價格缺點：政府對農(nóng)產(chǎn)品實施保護價格可能產(chǎn)生的結(jié)果有（ ）。

發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容？規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》制定目的：加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》制定目的：規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》制定目的：