融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括哪些？：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務(wù)。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)，并應(yīng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制。證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

融資融券業(yè)務(wù)的基本概念是什么？：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務(wù)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易，客戶向證券公司借證券賣出證券為融券交易。融資融券業(yè)務(wù)的基本概念：融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中。

什么是融資融券交易？：是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。融資融券交易，分為融資交易和融券交易。廣義的融資融券交易還包括轉(zhuǎn)融通交易。融資交易是指投資者向證券公司繳納一定的保證金。融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為，融券交易是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定是什么？：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定是什么？非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡稱債務(wù)融資工具）是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，1.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱“2.債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則。3.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱交易商協(xié)會(huì)）注冊。）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？：是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

證券金融公司和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)分別指什么？：證券金融公司和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)分別指什么？證券金融公司的產(chǎn)生是源于信用交易的發(fā)展。促進(jìn)市場上的資金或證券供給增加，由于證券金融公司是基于開展信用交易的需要而存在的，證券金融公司的定義：也被稱為證券融資公司，是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定：應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理等有關(guān)事項(xiàng)。4.證券公司向客戶融資融券。

什么是融資融券業(yè)務(wù)？：融資融券交易有助于投資者表達(dá)自己對某種股票實(shí)際投資價(jià)值的預(yù)期，融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出。二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件（10條），1.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定，5.客戶資產(chǎn)安全、完整；客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施；7.已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

間接融資指的是什么？：間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置資金先行提供給金融機(jī)構(gòu)，再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購買有價(jià)證券的方式把資金提供給短缺者，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程。資金的供求雙方不直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而是由金融中介機(jī)構(gòu)分別與資金供求雙方形成兩個(gè)各自獨(dú)立的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。對資金的需求方來說，金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的各種融資工具，間接融資具有一定的優(yōu)缺點(diǎn)。