證券市場線SML是什么？計算公式是什么？：資本資產定價模型（CAPM）的圖示形式稱為證券市場線（SML）。它主要用來說明投資組合報酬率與系統風險程度β系數之間的關系，以及市場上所有風險性資產的均衡期望收益率與風險之間的關系。資本市場線只是揭露了有效組合的收益風險均衡關系，而沒有給出任意證券或組合的收益關系。市場對有效組合的風險（標準差）提供補償。期望收益率=無風險收益率＋風險溢價；期望收益率-無風險收益率＋β×市場的風險溢價；

有效年利率指的是什么？計算公式是什么？：有效年利率指的是什么？計算公式是什么？有效年利率指在給定的計息期利率和每年復利次數計算利息時，能夠產生相同結果的每年復利一次的年利率，使用EAR表示為：其中，表示名義利率，m表示一年內計算復利次數。【例題】小明有一筆壓歲錢1000元，存入銀行定期存款，利率為10%，每半年計息一次，那么小明存款的有效年利率是多少？

證券專項考試怎么開發(fā)票？：證券專項考試怎么開發(fā)票？證券專項資格考試發(fā)票申請：1. 考試結束后將為集體報名單位統一郵寄發(fā)票。須在報名截止日之前，登錄報名網頁申請，發(fā)票將于考試結束后統一安排郵寄。其他未申請但需要發(fā)票的個人，須在考試結束后3個月內，逾期將不再受理考生補開發(fā)票的申請。3. 考試報名結束前已經申請發(fā)票的考生，自考試結束之日起3個月還未收到發(fā)票的，才可致電考試服務熱線021-61651128轉人工服務。

證券投資顧問勝任能力考試怎么報名？：證券投資顧問勝任能力考試怎么報名？證券投資顧問勝任能力考試需要到中國證券業(yè)協會官網上進行報名，與證券從業(yè)為同一報名入口。

證券投資顧問勝任能力考試過了，證書怎么發(fā)？：證券投資顧問勝任能力考試過了，證書怎么發(fā)？證券從業(yè)資格考試考過了，在網上打印出合格證明就是證書。證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。

想考證券專項的考試，專業(yè)科目怎么選哪個比較好？：想考證券專項的考試，專業(yè)科目怎么選哪個比較好？證券專項的考試分為證券投顧問勝任能力、證券分析師勝任能力、保薦代表人勝任能力。科目選擇重點根據自己的工作需要來看。

2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？：2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？投資顧問考試是適合大部分人的含金量較高的一門考試。屬于證券行業(yè)證書金字塔的中部，大家可以在專項考試通過后再準備CPA、CFA、CIIA等高逼格證書。據券商中國報道，華南地區(qū)一位接近華泰證券的券商經紀業(yè)務人士告訴記者：現在華泰證券鼓勵分支機構的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵轉崗做投顧，沒有投顧資格證的人未來就不能服務高凈值客戶。

證券投資顧問業(yè)務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)是怎樣的？：證券投資顧問業(yè)務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)是怎樣的？證券公司可能就投資顧問服務收取費用，1. 證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，3. 證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議。證券投資顧問服務協議應當約定。

證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？：證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？以下是證券投資顧問人員管理制度的有關內容：1. 證券投資顧問人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務。不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；2. 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，3. 證券投資顧問應當根據了解的客戶情況。向客戶提供適當的投資建議服務。禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

證券投資顧問應具備怎樣的職業(yè)操守？：證券投資顧問應具備怎樣的職業(yè)操守？職業(yè)操守是指人們在從事職業(yè)活動中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。職業(yè)操守是個聽上去很抽象但實際上很具體的概念。其實職業(yè)操守是并不單指是一個道德問題。證券投資顧問的職業(yè)操守應當遵循十六字原則：在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則。不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究。

證券投資顧問業(yè)務各環(huán)節(jié)留痕管理應遵循怎樣的要求？：證券投資顧問業(yè)務各環(huán)節(jié)留痕管理應遵循怎樣的要求？證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。（3）業(yè)務留痕是公司規(guī)范管理、檔案管理的要求。【例題?單選題】業(yè)務留痕是證券公司各項業(yè)務的基本要求。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務的內容是怎樣的？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務的內容是怎樣的？理財規(guī)劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規(guī)劃、消費支出規(guī)劃、教育規(guī)劃風險管理與保險規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財產分配與傳承規(guī)劃等某方面或者綜合性的方案，證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議的服務。