設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件是什么？職能和業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。

個人投資者的含義是什么？：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，凡是出資購買股票、債券等有價證券的個人即為個人投資者。個人投資者（無論資金的多少）都可以稱為散戶。該通知首次明確了個人投資者成為推薦類詢價對象的程序。主承銷商可推薦不多于10名個人投資者成為推薦類詢價對象。主承銷商篩選個人投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資資金規(guī)模、專業(yè)技能、投資經(jīng) 驗(yàn)、信用記錄、投資偏好、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等方面要求。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的特點(diǎn)有哪些？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場開發(fā)機(jī)制。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的特點(diǎn)：許可投資的證券品種和比例存在一定限制；合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格：

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項(xiàng)目不可兌換、資本市場未開放條件下，允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場的股票、債券等有價證券投資業(yè)務(wù)的一項(xiàng)制度安排。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金。

對合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，穩(wěn)定外匯市場是怎樣的？：對合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度在中國證券市場上的特點(diǎn)之一是對合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，（1）合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時間內(nèi)匯入本金，（2）合格投資者未在國家外匯管理局規(guī)定的時間內(nèi)匯滿本金的。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？：合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格：

應(yīng)如何對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類？：機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)。可從政策標(biāo)準(zhǔn)、投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系、投資者所在國家和地區(qū)、投資者身份或組織結(jié)構(gòu)這幾個方面對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。按政策標(biāo)準(zhǔn)可將機(jī)構(gòu)投資者分為一般機(jī)構(gòu)投資者和戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者。2.投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系。按投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系可將機(jī)構(gòu)投資者分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者：

證券市場投資者的分類、結(jié)構(gòu)及演化是怎樣的？：可按照投資者身份、持有證券時間、投資者心理對證券市場投資者進(jìn)行分類。按投資者身份分類可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。按持有證券時間分類可分為短線投資者、中線投資者、長線投資者，二、我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

對非公開募集基金的合格投資者有哪些要求？：合格投資者是指在證券退出市場時接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。作為非公開募集基金合格投資者的單位或個人應(yīng)滿足下列條件：（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

公司對外投資和擔(dān)保是怎樣的？：公司提供擔(dān)保的方式包括保證、抵押和質(zhì)押等，【提示】上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，【例題?單選題】股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)（ ）；Ⅱ.公司設(shè)立方式和公司股份總數(shù)；Ⅳ.公司法定代表人；（4）公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本（Ⅲ項(xiàng)正確），（12）股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)，【例題?單選題】下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格。

應(yīng)如何理解投資者適當(dāng)性管理？：應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的交易。（1）個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者。投資者僅需向其委托的證券公司申請，二、投資者適當(dāng)性管理基本內(nèi)容。