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銀行分支機(jī)構(gòu)高管人員及相關(guān)人員需關(guān)注哪些相關(guān)的內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)?

幫考網(wǎng)校2020-08-21 10:37:21
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銀行分支機(jī)構(gòu)高管人員及相關(guān)人員需要關(guān)注以下相關(guān)的內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng):

1. 風(fēng)險(xiǎn)管理:銀行分支機(jī)構(gòu)需要確保其風(fēng)險(xiǎn)管理措施得到有效實(shí)施,并且符合監(jiān)管要求。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該審查分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架、政策和程序,以確保其有效性和合規(guī)性。

2. 資產(chǎn)負(fù)債管理:銀行分支機(jī)構(gòu)需要確保其資產(chǎn)負(fù)債管理策略和操作得到有效實(shí)施,并且符合監(jiān)管要求。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該審查分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債管理框架、政策和程序,以確保其有效性和合規(guī)性。

3. 合規(guī)性:銀行分支機(jī)構(gòu)需要確保其業(yè)務(wù)操作符合監(jiān)管要求和內(nèi)部政策。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該審查分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)性框架、政策和程序,以確保其有效性和合規(guī)性。

4. 信息技術(shù):銀行分支機(jī)構(gòu)需要確保其信息技術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)定、安全、可靠,并且符合監(jiān)管要求。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該審查分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)框架、政策和程序,以確保其有效性和合規(guī)性。

5. 財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì):銀行分支機(jī)構(gòu)需要確保其財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)操作符合內(nèi)部和外部要求。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該審查分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)框架、政策和程序,以確保其有效性和合規(guī)性。

6. 業(yè)務(wù)運(yùn)營:銀行分支機(jī)構(gòu)需要確保其業(yè)務(wù)運(yùn)營符合內(nèi)部和外部要求。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該審查分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)運(yùn)營框架、政策和程序,以確保其有效性和合規(guī)性。
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