證券投資者保護基金公司的職責(zé)有哪些？：證券投資者保護基金公司，是負責(zé)保護基金籌集、管理和使用，證券投資者保護基金公司的職責(zé)：1.籌集、管理和運作基金。2.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。3.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，4.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。6.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時。

什么是證券投資者保護基金公司？：什么是證券投資者保護基金公司？證券投資者保護基金公司：保護基金公司是負責(zé)保護基金籌集、管理和使用，保護基金公司在國家工商總局注冊成立，中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司。根據(jù)證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金的設(shè)立，是我國證券法律制度保護投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益這一基本原則的具體體現(xiàn)。證券投資者保護基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)運作。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為：3.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的？：證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的？《證券期貨投資者適當性管理辦法》是為了規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，證券期貨投資者適當性管理辦法由中國證監(jiān)會發(fā)布，依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，第一類是專業(yè)機構(gòu)投資者：即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）等。

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理是怎樣的？：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理是怎樣的？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

什么是期貨合約？：什么是期貨合約？期貨合約是由交易所設(shè)計，期貨合約的持有者可借交收現(xiàn)貨或進行對沖交易來履行或解除合約義務(wù)。期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。期貨交易參與者正是通過在期貨交易所買賣期貨合約，期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，在期貨市場交易的期貨合約。

證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，1.建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義是什么？：中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章，是投資者保護領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義。1.為投資者適當性管理提供了統(tǒng)一的標尺：3.從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一。全球主要國家投資者適當性管理的法律體系及我國投資者適當性管理的相關(guān)制度：Ⅱ.個人投資者的投資行為缺乏戰(zhàn)略考慮：

應(yīng)如何對機構(gòu)投資者進行分類？：機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。可從政策標準、投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系、投資者所在國家和地區(qū)、投資者身份或組織結(jié)構(gòu)這幾個方面對機構(gòu)投資者進行分類。按政策標準可將機構(gòu)投資者分為一般機構(gòu)投資者和戰(zhàn)略機構(gòu)投資者。2.投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系。按投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系可將機構(gòu)投資者分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者：

證券市場投資者的分類、結(jié)構(gòu)及演化是怎樣的？：可按照投資者身份、持有證券時間、投資者心理對證券市場投資者進行分類。按投資者身份分類可分為機構(gòu)投資者和個人投資者。機構(gòu)投資者包括政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者。按持有證券時間分類可分為短線投資者、中線投資者、長線投資者，二、我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

期貨交易和期貨合約的定義是什么？：期貨交易和期貨合約的定義是什么？以公開競爭的形式進行期貨合約的買賣形式。是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動，期貨合約。是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。3. 期權(quán)合約的定義期權(quán)合約

應(yīng)如何理解投資者適當性管理？：應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當性管理制度，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險承受能力不相適應(yīng)的交易。（1）個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機構(gòu)投資者。投資者僅需向其委托的證券公司申請，二、投資者適當性管理基本內(nèi)容。