證券自營業(yè)務的基本管理及內控要求是什么？：證券自營業(yè)務的基本管理及內控要求是什么？在證券的一級市場和二級市場上從事以贏利為目的并承擔相應風險的證券買賣的行為。證券公司應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等風險。證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試。

證券投資顧問業(yè)務的內部控制有什么要求？：證券投資顧問業(yè)務的內部控制有什么要求？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，（一）證券投資顧問人員管理制度要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。（二）證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制。

定制證券研究報告服務的有關要求是什么？：是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的。

債券評級的定義與內涵的主要內容是什么？：債券評級的定義與內涵的主要內容是什么？債券信用評級是以企業(yè)或經濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級。債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券、按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評估，這種信用評級，是為投資者購買債券和證券市場債券的流通轉讓活動提供信息服務。因此不參加債券信用評級。地方政府或非國家銀行金融機構發(fā)行的某些有價證券，債券評級的對象是信用風險。

證券資信評級業(yè)務人員的定義和原則是什么？：證券資信評級業(yè)務人員的定義和原則是什么？證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，證券評級機構及證券資信評估業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，三、證券資信評級業(yè)務人員應該具備的條件；資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間有下列情形之一的；

證券資產管理業(yè)務的含義是什么？：證券資產管理業(yè)務的含義是什么？證券資產管理一般是指證券經營機構開辦的資產委托管理，資產管理業(yè)務是證券經營機構在傳統(tǒng)業(yè)務基礎上發(fā)展的新型業(yè)務。投資者大都愿意委托專業(yè)人士管理自己的財產，證券經營機構通過建立附屬機構來管理投資者委托的資產。投資者將自己的資金交給訓練有素的專業(yè)人員進行管理，證券資產管理業(yè)務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托。

證券投資咨詢業(yè)務的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式：證券投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告。【證券投資顧問業(yè)務】是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托。

證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的主要內容是什么？：證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內部控制組織架構，應當對投資銀行類業(yè)務風險實施過程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構。（9）應當根據(jù)投資銀行類業(yè)務特點制定科學、合理的薪酬考核體系，（11）應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制。

許可投資的證券品種和比例存在一定限制主要表現(xiàn)在哪些方面？：合格境內機構投資者（QDII）可投資的金融產品或工具：（2）政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；（3）已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；（4）在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金；

證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容有哪些？：證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經營機構向社會公開銷售證券的行為。依法應當由證券公司承銷。證券承銷是證券經營機構代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務的種類。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；