代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的定義及原則是什么？：代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的定義及原則是什么？證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。1.代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則。

競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的中標(biāo)原則是什么？：憑證式國(guó)債發(fā)行采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債發(fā)行采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格（或利率）水平，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2018年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》，2018~2020年記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)通過(guò)財(cái)政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員通過(guò)客戶端遠(yuǎn)程投標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)性確定票面利率或發(fā)行價(jià)格。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的中標(biāo)原則：

證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求是什么？：證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求是什么？柜臺(tái)市場(chǎng)亦稱(chēng)店頭市場(chǎng)或場(chǎng)外交易市場(chǎng)（OTC），證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)。柜臺(tái)市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的組成部分，這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進(jìn)行。柜臺(tái)市場(chǎng)交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券，債券交易的絕大部分是以柜臺(tái)市場(chǎng)交易為主。柜臺(tái)市場(chǎng)因?yàn)橘I(mǎi)賣(mài)雙方多通過(guò)電話、電報(bào)協(xié)商完成交易，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的。

科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的主要規(guī)則是什么？：科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人，可以作為借入人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，（4）參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券金融公司規(guī)定的其他條件，確定可以參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券名單，需使用證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶。通過(guò)約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的；（1）借入人申報(bào)的費(fèi)率=出借人申報(bào)的費(fèi)率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費(fèi)率差。

股票的競(jìng)價(jià)原則是什么？：股票的競(jìng)價(jià)原則是什么？買(mǎi)方或賣(mài)方通過(guò)交易市場(chǎng)現(xiàn)貨競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)，將可供需商品的品牌、規(guī)格等主要屬性和交貨地點(diǎn)、交貨時(shí)間、數(shù)量、底價(jià)等信息對(duì)外發(fā)布要約，價(jià)格優(yōu)先”在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以最高買(mǎi)價(jià)或最低賣(mài)價(jià)成交并通過(guò)交易市場(chǎng)簽訂電子購(gòu)銷(xiāo)合同，較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定，【例題?單選題】證券交易競(jìng)價(jià)成交時(shí)（）原則為。A.價(jià)格優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定有哪些？：發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾廣泛地發(fā)售證券。公開(kāi)發(fā)行的股票不一定要求上市。但是上市必須要求公開(kāi)發(fā)行股票。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定：1.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上的股份有限公司。持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。5.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收人累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求是什么？：證券投資咨詢是指綜合類(lèi)證券公司為客戶提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性管理、投資組合設(shè)計(jì)、估價(jià)等多種咨詢服務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度。證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議；

科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在哪些方面？：科創(chuàng)板還允許特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)和紅籌企業(yè)上市，上海證券交易所主要通過(guò)向發(fā)行人提出審核問(wèn)詢、發(fā)行人回答問(wèn)題方式開(kāi)展審核工作。股票發(fā)行的價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏主要通過(guò)市場(chǎng)化的方式。由發(fā)行人、保薦人、承銷(xiāo)商、機(jī)構(gòu)投資者等市場(chǎng)參與主體通過(guò)詢價(jià)、定價(jià)配售等市場(chǎng)機(jī)制加以確定，科創(chuàng)板建立了更加市場(chǎng)化的交易機(jī)制，更加合理的股份減持制度（原規(guī)定中的核心技術(shù)人員股份鎖定期，更加規(guī)范的差異化表決權(quán)制度。

科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊(cè)制試點(diǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》）全文，并且制定了注冊(cè)管理、持續(xù)監(jiān)管兩個(gè)試行辦法及招股說(shuō)明書(shū)和上市申請(qǐng)文件兩項(xiàng)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，搭建起科創(chuàng)板的制度框架。科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是怎樣的？：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是怎樣的？全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不再屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，采用無(wú)紙化公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，股票轉(zhuǎn)讓可以釆用協(xié)議方式、做市方式、競(jìng)價(jià)方式或其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意。

什么是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)？：什么是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)？創(chuàng)業(yè)板剛開(kāi)始是對(duì)應(yīng)于具有大型成熟公司的主板市場(chǎng)，（1）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的定義。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱(chēng)為二板市場(chǎng)，是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。（2）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小、上市條件相對(duì)較低。中小企業(yè)更容易上市募集發(fā)展所需資金，（3）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能；

主板市場(chǎng)（含中小板）指的是什么？：主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行“是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。中小企業(yè)板塊的上市公司須符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求；是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分；