證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？：證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨立于證券公司的自有財產(chǎn)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行。應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定

應(yīng)如何對機構(gòu)投資者進(jìn)行分類？：機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。可從政策標(biāo)準(zhǔn)、投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系、投資者所在國家和地區(qū)、投資者身份或組織結(jié)構(gòu)這幾個方面對機構(gòu)投資者進(jìn)行分類。按政策標(biāo)準(zhǔn)可將機構(gòu)投資者分為一般機構(gòu)投資者和戰(zhàn)略機構(gòu)投資者。2.投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系。按投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系可將機構(gòu)投資者分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者：

風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險補償與準(zhǔn)備金是怎樣對風(fēng)險進(jìn)行管理的？：風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險補償與準(zhǔn)備金是怎樣對風(fēng)險進(jìn)行管理的？風(fēng)險對沖是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。通常采用擔(dān)保和備用信用證等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方。風(fēng)險補償與準(zhǔn)備金：

該如何設(shè)立期貨公司實行審批制？：該如何設(shè)立期貨公司實行審批制？期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，期貨公司是交易者與期貨交易所之間的橋梁。正是因為期貨交易者具有套期保值或投機盈利的需求，盡管每一個交易者都希望直接進(jìn)入期貨市場進(jìn)行交易，但是由于期貨交易的高風(fēng)險性，決定了期貨交易所必須制定嚴(yán)格的會員交易制度。

期貨是如何分類的？有哪幾類?：期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金融期貨。以及能源期貨等合約：商品期貨合約的種類。金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約：主要包括股指期貨、利率期貨以及外匯期貨等合約。金融期貨合約的種類。中國境內(nèi)的利率期貨品種有國債期貨等。

優(yōu)先股籌資的優(yōu)缺點是什么？：優(yōu)先股籌資的優(yōu)缺點是什么？優(yōu)點：1.與債券相比，不支付股利不會導(dǎo)致公司破產(chǎn)；2.沒有到期期限，不需要償還本金；3.與普通股相比，發(fā)行優(yōu)先股一般不會稀釋股東權(quán)益。缺點：1.優(yōu)先股股利不可以稅前扣除，是優(yōu)先股籌資的稅收劣勢；2.優(yōu)先股的股利通常被視為固定成本，與負(fù)債籌資的利息沒有什么差別，會增加公司的財務(wù)風(fēng)險并進(jìn)而增加普通股的成本。

合伙企業(yè)是如何進(jìn)行財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的？：合伙企業(yè)是如何進(jìn)行財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的？合伙企業(yè)的財產(chǎn)的規(guī)定：（一）包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)。（二）合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。（三）合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，（四）合伙人轉(zhuǎn)讓其有合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，（五）合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額的。

如何定義中央銀行票據(jù)？：如何定義中央銀行票據(jù)？中央銀行票據(jù)由中國人民銀行在銀行間市場通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行，其發(fā)行的對象是公開市場業(yè)務(wù)一級交易商，公開市場業(yè)務(wù)一級交易商有48家，央行票據(jù)采用價格招標(biāo)的方式貼現(xiàn)發(fā)行，在已發(fā)行的34期央行票據(jù)中，同時向中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行和中國建設(shè)銀行等9家雙邊報價商通過非競爭性招標(biāo)方式配售。由于央行票據(jù)發(fā)行不設(shè)分銷，中央銀行票據(jù)即中國人民銀行發(fā)行的短期債券。

美國的金融市場監(jiān)管是如何進(jìn)行的？：美國的金融市場監(jiān)管是如何進(jìn)行的？是指在聯(lián)邦和州兩個層級都有金融監(jiān)管部門，足指設(shè)立了多家監(jiān)管機構(gòu)“金融監(jiān)管體制。聯(lián)邦層面的法律主要包括《1933年證券法》《1934年證券交易法》《1935年公共事業(yè)控股公司法》《1939年信托契約法》《1940年投資公司法》《1940年投資顧問法》《1970年證券投資者保護(hù)法》《1999年金融現(xiàn)代化法案》《2010年多德-弗蘭克法案》等。

英國是如何進(jìn)行金融市場監(jiān)管的？：英國是如何進(jìn)行金融市場監(jiān)管的？金融市場監(jiān)管是一個很廣泛的概念，其一是指國家或政府對金融市場上各類參與機構(gòu)和交易活動所進(jìn)行的監(jiān)管；其二是指金融市場上各類機構(gòu)及行業(yè)組織（如證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等）進(jìn)行的自律性管理。①以自律為基礎(chǔ)的分業(yè)監(jiān)管時期。建立起以自律監(jiān)管為基礎(chǔ)的分業(yè)監(jiān)管格局，2001年統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)——金融服務(wù)局（FSA）正式成立。負(fù)責(zé)對銀行、證券、保險業(yè)金融機構(gòu)實施審慎監(jiān)管。

如何對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進(jìn)行管理？：如何對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進(jìn)行管理？證券交易行為管理是對參與證券交易的當(dāng)事人的活動表現(xiàn)所實施的監(jiān)督。一、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為：3.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，13.證券交易所認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。

證券賬戶是如何進(jìn)行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。代理中國結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機構(gòu)。是指證券公司等開戶代理機構(gòu)通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。證券公司等開戶代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。