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480證券研究報(bào)告對(duì)制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度,(2)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),(1)證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由署名證券分析師之外的證券分析師或者專(zhuān)職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核,(1)證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門(mén)或者研究部門(mén)、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。
649播放2020-08-12
173證券研究報(bào)告對(duì)象覆蓋的要求有哪些?:證券研究報(bào)告對(duì)象覆蓋的要求:將上市公司納入研究對(duì)象覆蓋范圍并做出證券估值或投資評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)由研究部門(mén)或者研究子公司獨(dú)立做出決定并履行內(nèi)部審核程序;【例題·單選題】證券公司的研究部門(mén)將資產(chǎn)管理部門(mén)作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí),Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門(mén)作為普通客戶(hù)對(duì)待:Ⅱ.向客戶(hù)、資產(chǎn)管理部門(mén)同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告,Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門(mén)發(fā)送證券研究報(bào)告,Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門(mén)作為優(yōu)先級(jí)客戶(hù)對(duì)待。
641播放2020-08-12
501證券研究報(bào)告的基本要素包括哪些?:證券研究報(bào)告的基本要素包括:上市公司盈利預(yù)測(cè)、法規(guī)解讀、估值及投資評(píng)級(jí);證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。證券研究報(bào)告”(2)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng);(3)具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明;(4)署名人員的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼;(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;
613播放2020-08-12
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chaniuduan·2021-03-06證券投資分析考試?yán)U費(fèi)方式有哪些
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