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管理人、托管人和份額持有人
137基金管理人董事會應履行哪些合規(guī)責任?:(三)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。B.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。C.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。【解析】董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。
169基金管理人應當采取哪些會計控制措施?:基金管理人應當采取哪些會計控制措施?制定基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。各基金會計核算應當獨立于公司會計核算。三、基金管理人應當采取適當?shù)臅嬁刂拼胧ㄎ澹斠?guī)范基金清算交割工作,(六)應當建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度。
129基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任是什么?:基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任是什么?是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務委托給基金服務機構的業(yè)務模式。(一)基金管理人開展基金服務業(yè)務前的準備工作,基金管理人委托基金服務機構開展服務前,應當對基金服務機構開展盡職調查,(二)基金管理人開展基金服務業(yè)務時的持續(xù)評估,基金管理人選擇基金服務機構并開始開展基金服務業(yè)務之后。應當建立對基金服務機構的持續(xù)評估機制
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