上市公司發(fā)行股票的方式有哪些？

上市公司，根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四章第五節(jié)的相關規(guī)定，是指所公開發(fā)行的股票經(jīng)過國務院或者國務院授權(quán)的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。

上市公司發(fā)行股票的方式：

1.上市公司配股

應當向股權(quán)登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。

2.上市公司增發(fā)

可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露。上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類，對不同類別的機構(gòu)投資者設定不同的配售比例，對同一類別的機構(gòu)投資者應當按相同的比例進行配售。

3.上市公司非公開發(fā)行證券

發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的相關規(guī)定。

下面我們來做兩道證券從業(yè)考試例題，加深對這個知識點的印象，以便同學們能夠百戰(zhàn)不殆！

【例題?單選題】上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是（  ）。

A. 公開增發(fā)

B. 可轉(zhuǎn)換公司債券

C. 定向增發(fā)

D. 配股

【答案】C

【解析】選項C正確：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

【例題?單選題】在非公開發(fā)行股票中，以下認購股份的投資者所持有的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的有（  ）。

Ⅰ.通過競價方式確定的投資者

Ⅱ.上市公司的控股股東

Ⅲ.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

Ⅳ.通過認購取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ                

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ         

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】選項A符合題意：發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準；認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：

（1）上市公司的控股股東，實際控制人或其控制的關聯(lián)人；

（2）通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；（3）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。