保薦代表人
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首頁保薦代表人考試投資銀行業(yè)務專業(yè)問答正文
保薦機構(gòu)及保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利有哪幾條?
幫考網(wǎng)校2020-05-11 10:00
精選回答

保薦機構(gòu)及保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利有哪幾條?

保薦機構(gòu),又稱保薦人。保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商,服務的對象主要是上市企業(yè),監(jiān)管機構(gòu)負責對保薦人行為的監(jiān)管。保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介,相當于這家企業(yè)的代表,向證監(jiān)會作擔保推薦企業(yè)上市。 2014年11月24日,經(jīng)國務院批準取消了保代資格的行政準入。

《保薦辦法》第五十四條規(guī)定:保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權(quán)利:

(1)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時通報信息;

(2)定期或不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;

(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;

(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱;

(5)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查,必要時可聘請相關(guān)證券服務機構(gòu)配合;

(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定,對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開

聲明;

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

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