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保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人變更登記的程序是怎樣的?
幫考網(wǎng)校2020-05-08 17:26
精選回答

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人變更登記的程序是怎樣的?保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人變更分為兩種情況,一是保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化,二是保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)。

1.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。(《保薦辦法》第二十條)。

2.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)(非原機(jī)構(gòu))向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記。并提交下列材料:

(1)變更登記申請報(bào)告;

(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;

(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;

(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。(《保薦辦法》第二十一條)。

【注】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2012年10月15日《關(guān)于保薦代表人資格管理有關(guān)問題的通知》中規(guī)定:“根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于保薦代表人管理工作的安排,保薦代表人注冊、變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等資格管理職責(zé)移交我會(huì)。”因此現(xiàn)行保薦代表人的注冊、變更等事項(xiàng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。

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