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申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備怎樣的條件?
資信評級機構(gòu)是評價有價證券(含股票、債券的優(yōu)劣等級和有價證券發(fā)行者的還本付息能力)的機構(gòu)。這些專門機構(gòu)對發(fā)行證券的企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)部門、企業(yè)本身的經(jīng)濟金融狀況及證券的收益率和安全性及擔(dān)保情況等進行合理的分析后,就各個因素逐個打分,予以加權(quán),然后評定出各個等級。
1.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元。
2.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人,其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人,具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。
3.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度。
4.具有完善的業(yè)務(wù)制度,包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。
5.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。
6.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。
7.中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。
【注】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
562證券資信評級業(yè)務(wù)人員的定義和原則是什么?:證券資信評級業(yè)務(wù)人員的定義和原則是什么?證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),證券評級機構(gòu)及證券資信評估業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),三、證券資信評級業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具備的條件;資信評級機構(gòu)負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的;
265證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序是怎樣的?:證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序是怎樣的?從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書,申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的,申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》以及其他相關(guān)規(guī)定:執(zhí)業(yè)證書的申請程序是;1. 申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu);
172資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的評級對象有哪些?:資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的評級對象有哪些?可以從三個方面理解資信評級。二是資信評級評價是經(jīng)濟主體按合同約定如期履行特定債務(wù)或其他經(jīng)濟義務(wù)的能力和意愿。三是資信評級是獨立的第三方資信評級機構(gòu)利用其自身的技術(shù)優(yōu)勢和專業(yè)經(jīng)驗。就各經(jīng)濟主體和金融工具的信用風(fēng)險大小發(fā)表的一種專家意見,資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的評級對象。
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