證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識專業(yè)問答正文
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備怎樣的條件?
幫考網(wǎng)校2020-07-02 09:53
精選回答

申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備怎樣的條件?

資信評級機構(gòu)是評價有價證券(含股票、債券的優(yōu)劣等級和有價證券發(fā)行者的還本付息能力)的機構(gòu)。這些專門機構(gòu)對發(fā)行證券的企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)部門、企業(yè)本身的經(jīng)濟金融狀況及證券的收益率和安全性及擔(dān)保情況等進行合理的分析后,就各個因素逐個打分,予以加權(quán),然后評定出各個等級。

1.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元

2.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20,其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人,具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。

3.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度。

4.具有完善的業(yè)務(wù)制度,包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

5.最近5未受到刑事處罰,最近3未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

6.最近3在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。

7.中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

【注】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

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