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證券公司的監(jiān)管制度有哪些?
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
一、監(jiān)管職責的讓渡
中國人民銀行、地方政府(早期)→人民銀行與證監(jiān)會共同負責(1992年)→證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管(1998 年)。
二、監(jiān)管制度
1. 業(yè)務許可制度;
2. 市場準入制度;
3. 分類監(jiān)管制度;
4. 風險監(jiān)控和預警制度;
5. 合規(guī)管理制度;
6. 第三方存管制度;
7. 信息報送與披露制度。
業(yè)務許可制度:證券公司大部分業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。包括證券經(jīng)紀業(yè)務,證券投資咨詢業(yè)務,與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務,證券承銷與保薦業(yè)務,證券自營業(yè)務,證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務。證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。
2016年5月1日起,由證監(jiān)會及其派出機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)頒發(fā)的10項許可證統(tǒng)一為《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。
348證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理是怎樣的?:證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理是怎樣的?是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務資金和證券來源。證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理:證券金融公司應當妥善保存履行職責所形成的各類文件、資料,①證券金融公司應當每個交易日結(jié)束后。證券金融公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告:不得超過證券金融公司凈資本的50%。
113證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務規(guī)則有哪些?:證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務規(guī)則有哪些?是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務的法人機構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務資金和證券來源。證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務規(guī)則:證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務合同后,為其開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶【房契】。
112證券公司融資管理有哪些基本要求?:證券公司融資管理有哪些基本要求?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,證券公司應建立并完善融資策略,建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。證券公司的融資管理應符合以下要求:2. 加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理。
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