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首頁證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識專業(yè)問答正文
證券公司的監(jiān)管制度有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-06-29 16:05
精選回答

證券公司的監(jiān)管制度有哪些?

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。

一、監(jiān)管職責的讓渡

中國人民銀行、地方政府(早期)→人民銀行與證監(jiān)會共同負責(1992年)→證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管(1998 年)。

二、監(jiān)管制度

1. 業(yè)務許可制度;

2. 市場準入制度;

3. 分類監(jiān)管制度;

4. 風險監(jiān)控和預警制度;

5. 合規(guī)管理制度;

6. 第三方存管制度;

7. 信息報送與披露制度。

業(yè)務許可制度證券公司大部分業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。包括證券經(jīng)紀業(yè)務,證券投資咨詢業(yè)務,與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務,證券承銷與保薦業(yè)務,證券自營業(yè)務,證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務。證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

2016年5月1日起,由證監(jiān)會及其派出機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)頒發(fā)的10項許可證統(tǒng)一為《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》

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