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480證券研究報告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度,(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險,(1)證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核,(1)證券研究報告應當由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查。
49證券分析師《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》考試題型和分值是怎樣的?:證券分析師《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》考試題型和分值是怎樣的?證券分析師勝任能力考試科目設(shè)置一科,科目名稱為《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》。考試時長:180分鐘,共120題。包括40個普通單選題,80個組合型選擇題,每題1分。
186發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責任是什么?:發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責任是什么?證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位。
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