項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式是什么？

項目監(jiān)控是圍繞項目實施計劃，跟蹤進(jìn)度、成本、質(zhì)量、資源，掌握各項工作現(xiàn)狀，以便進(jìn)行適當(dāng)?shù)?/span>資源調(diào)配和進(jìn)度調(diào)整，確定活動的開始和結(jié)束時間，并記錄實際的進(jìn)度情況，在一定情況下進(jìn)行路徑、決策、度量、量化管理、風(fēng)險等方面的分析。

在實施項目的過程中，要隨時對項目進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，以使項目按計劃規(guī)定的進(jìn)度、技術(shù)指標(biāo)完成，并提供現(xiàn)階段工作的反饋信息，以利后續(xù)階段的順利開展和整個項目的完成。

投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取以下幾種方式：

（一）跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況；

（二）監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況；

（三）參與被投資企業(yè)的公司治理。

為了降低投資后的委托代理風(fēng)險，投資機(jī)構(gòu)通常會直接參與被投資企業(yè)股東大會、董事會和監(jiān)事會，以提出議案或參與表決的方式，對被投資企業(yè)的經(jīng)營管理實施監(jiān)控。

下面我們以基金從業(yè)資格考試的兩道例題為例，給大家說明一下這個知識點在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】在投資后，股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)監(jiān)控的主要方式不包括（  ）。

A.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況

C.參與被投資企業(yè)公司治理

D.委派專門財務(wù)人員進(jìn)駐被投資企業(yè)進(jìn)行財務(wù)監(jiān)控

【答案】D

【解析】股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式：

（1）跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況；

（2）監(jiān)控被投資企業(yè)各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況；

（3）參與被投資企業(yè)公司治理。

【例題·單選題】在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，（  ）相應(yīng)增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控。

A.將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股

B.增加購買被投資企業(yè)的債券

C.將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

D.轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)

【答案】A

【解析】在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股，相應(yīng)增加在股東大會（股東會）或董事會的話語權(quán)，從而實施更有力的監(jiān)控。