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A、為了向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風險而虛構(gòu)事例
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私募基金銷售主體有哪些?成為其銷售人員需具備什么資格?:私募基金銷售主體有哪些?是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金,(一)私募基金銷售主體資格:在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設立的私募基金:在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可受私募基金管理人的委托募集私募基金。
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基金宣傳推介材料業(yè)績登載應符合哪些要求?:基金宣傳推介材料業(yè)績登載應符合哪些要求?應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績,應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的,1.按照有關規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或者摘取自基金定期報告。基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較的。
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來看看基金銷售人員有哪些禁止性規(guī)范?:(四)基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業(yè)務手續(xù),(五)基金銷售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業(yè)務,(六)基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后。
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