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快速了解基金的投資理念與投資風(fēng)格是什么?
基金投資風(fēng)格是基金經(jīng)理投資方法、策略和理念的重要體現(xiàn),也是投資者挑選基金的重要參考。伴隨基金行業(yè)的快速發(fā)展,不同基金之間的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈,為了滿足投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好,基金的投資風(fēng)格也越來(lái)越多樣化。
一、投資理念(★)
投資理念的含義:投資者對(duì)投資目的的認(rèn)識(shí)和對(duì)投資方法的認(rèn)知。
投資理念包括幾個(gè)方面:
一是為什么要投資,即投資的目的是什么;
二是怎樣投資,即投資的方法是什么。
投資理念的確定隱含若干系列投資抉擇,包括對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)偏好的抉擇、對(duì)投資期限的抉擇、對(duì)投資策略的抉擇等。
資格考試-證券基礎(chǔ)-基金的投資理念與投資風(fēng)格20200701191532836.png)
二、投資風(fēng)格(★)
基金投資風(fēng)格是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過(guò)程中所采用的某一特定方式或投資目標(biāo),是嚴(yán)格按照承諾對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行配置以獲取預(yù)期收益的投資戰(zhàn)略或計(jì)劃。
積極型基金和消極型基金的分類是基金風(fēng)格的基礎(chǔ)分類。積極型基金和消極型基金的區(qū)分是一目了然的,所以基金風(fēng)格研究一般都是針對(duì)積極型基金的不同特點(diǎn)進(jìn)行的。
一般地,基金的投資風(fēng)格決定著基金的收益表現(xiàn)風(fēng)格,兩者的分類名稱也大體相同,但是,并不是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。
434證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定是什么?:《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》對(duì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資格的管理作出了規(guī)定。(二)基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),(三)基金銷售人員應(yīng)按照《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明。
284快速了解一下非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范是什么?:快速了解一下非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范是什么?私募基金是指以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。【大綱要求】掌握對(duì)非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范。非公開(kāi)募集證券投資基金(簡(jiǎn)稱私募基金)合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
130帶你了解什么是證券投資基金的上市開(kāi)放式基金?:帶你了解什么是證券投資基金的上市開(kāi)放式基金?LOF,是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回。又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的一種開(kāi)放式基金,也就是上市型開(kāi)放式基金發(fā)行結(jié)束后。投資者既可以在指定網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)與贖回基金份額,也可以在交易所買賣該基金,不過(guò)投資者如果是在指定網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)的基金份額。如果是在交易所網(wǎng)上買進(jìn)的基金份額。
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