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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督
對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督
對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
64基金管理人銷售業(yè)務(wù)控制包括哪些內(nèi)容?:基金管理人銷售業(yè)務(wù)控制包括哪些內(nèi)容?促進(jìn)誠(chéng)信、合法、有效開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù),基金管理人在銷售業(yè)務(wù)過(guò)程中需按規(guī)范執(zhí)行。(四)建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu),監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。(五)制定銷售行為的規(guī)范,保證會(huì)議費(fèi)用、禮品費(fèi)用規(guī)范得到遵守。基金銷售內(nèi)部控制的目標(biāo):確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) 的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶資金的安全,實(shí)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)的持續(xù)、穩(wěn)定、健。
438基金管理人內(nèi)部控制包括哪些基本要素?:基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控五個(gè)方面。基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線,基金管理人可以通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作,在公司管理和基金運(yùn)作中各部門(mén)應(yīng)保持各自獨(dú)立向管理層的報(bào)告渠道。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度,A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估。
283基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是什么?包括哪些原則?:掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則;掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序。公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任,公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性。
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