
下載億題庫APP
聯系電話:400-660-1360

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
來看看期貨公司的業(yè)務類型、功能與作用有哪些?
期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織,其交易結果由客戶承擔。期貨公司是交易者與期貨交易所之間的橋梁。
(一)期貨公司的業(yè)務類型
1.期貨經紀業(yè)務 :境內、境外;
2.期貨投資咨詢業(yè)務:向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務并獲得合理報酬;
3.資產管理業(yè)務:代客理財,客戶獨立風險和收益,賺手續(xù)費。范圍;
4.風險管理業(yè)務:基差交易、倉單服務、合作套保、定價服務、做市業(yè)務、其他與風險管理服務;
-期貨基礎-期貨公司的業(yè)務類型、功能與作用20200605142554398.jpg)
期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務時不得以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;不得向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾;接受客戶委托的初始資產不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;不得占用、挪用客戶委托資產;不得以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進行買賣,損害客戶利益;不得以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產進行不必要的交易;不得利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益,進行利益輸送;不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
期貨公司及其子公司開展資產管理業(yè)務應依法登記備案,向中國期貨業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)。
(二)期貨公司的功能與作用
1.期貨公司作為銜接場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶,降低了期貨市場的交易成本;
2.期貨公司可以降低期貨交易中的信息不對稱程度;
3.期貨公司可以高效率地實現轉移風險的職能,并通過結算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風險的發(fā)生;
4.期貨公司可以通過專業(yè)服務實現資產管理的職能。
106期貨公司從業(yè)人員對投資者的責任有哪些?:期貨從業(yè)人員對投資者的責任如下:應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標,并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險,第二十一條從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力,從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益,第二十二條從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。(一)從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務;
238期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備什么條件?:期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備什么條件?第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格,(一)期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書。(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件。(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明。
531期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格需要哪些材料?:第十八條期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準或者備案的其他業(yè)務的條件,第二十條期貨公司變更股權有本辦法第十九條所列情形的,期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明;
01:022020-06-04
02:092020-06-04
01:302020-06-04
00:512020-06-04
01:002020-06-01

微信掃碼關注公眾號
獲取更多考試熱門資料