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證券分析師職業(yè)資格取得的方式有哪些?
證券分析師職業(yè)資格取得的方式有:
(1)投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員,必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或證券服務業(yè)務兩年以上經(jīng)驗。
(2)希望成為證券分析師的人員,首先須參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的 “發(fā)布證券研究報告業(yè)務”學科的從業(yè)資格考試。
(3)再由所在的證券公司或咨詢機構(gòu)到中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為執(zhí)業(yè)人員。
【提示】證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在證券經(jīng)營機構(gòu)就業(yè),主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析,包括對證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進行研究及預測,并向投資者發(fā)布證券研究報告、投資價值報告等,以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。
下面我們以證券投資分析考試題為例,給大家說明一下這個知識點在考試中的應用,希望對大家有所幫助。
【例題·單選題】關于證券分析師取得方式的說法,不正確的是( )。
A. 必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務兩年以上經(jīng)驗
B. 首先須參見加中國證券業(yè)協(xié)會組織的“發(fā)布證券研究報告業(yè)務”學科的從業(yè)資格考試
C. 證券分析師屬于投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員
D. 由所在的證券公司或咨詢機構(gòu)到中國證監(jiān)會注冊登記為執(zhí)業(yè)人員
【答案】D
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證券研究報告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度,(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險,(1)證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核,(1)證券研究報告應當由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查。
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證券研究報告對象覆蓋的要求有哪些?:證券研究報告對象覆蓋的要求:將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并做出證券估值或投資評級,應當由研究部門或者研究子公司獨立做出決定并履行內(nèi)部審核程序;【例題·單選題】證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時,Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待:Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告,Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告,Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待。
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證券分析師職業(yè)資格取得的方式有哪些?:證券分析師職業(yè)資格取得的方式有:必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或證券服務業(yè)務兩年以上經(jīng)驗。(2)希望成為證券分析師的人員,(3)再由所在的證券公司或咨詢機構(gòu)到中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為執(zhí)業(yè)人員。【提示】證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,包括對證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進行研究及預測,以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。
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