私募基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容？

私募基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定：

1.公開推介或者變相公開推介，如通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進(jìn)行宣傳推介的除外。

2.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。

4.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭；產(chǎn)品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險、收益有保障、本金無憂等；產(chǎn)品名稱中含有“保本”字樣；與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益，或者向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。

5.使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭。

6.推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。

7.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

8.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。

9.惡意貶低同行。

10.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介。

11.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。

12.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

下面來看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識點(diǎn)舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學(xué)知識點(diǎn)及時加以運(yùn)用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止的行為包括（  ）。

Ⅰ.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績

Ⅲ.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字

Ⅳ.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ           

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D