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D、可不設營業(yè)場所
137基金管理人董事會應履行哪些合規(guī)責任?:(三)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。B.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。C.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。【解析】董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。
129基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任是什么?:基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任是什么?是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務委托給基金服務機構的業(yè)務模式。(一)基金管理人開展基金服務業(yè)務前的準備工作,基金管理人委托基金服務機構開展服務前,應當對基金服務機構開展盡職調(diào)查,(二)基金管理人開展基金服務業(yè)務時的持續(xù)評估,基金管理人選擇基金服務機構并開始開展基金服務業(yè)務之后。應當建立對基金服務機構的持續(xù)評估機制
348基金托管的服務內(nèi)容包括哪些?:基金托管人應當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)。基金托管人通常通過保存股權憑證或權利證明文件等方式履行資產(chǎn)保管職責,(1)基金托管人按照法規(guī)規(guī)定及合同約定負責開立并管理基金資產(chǎn)賬戶,(1)基金托管人有義務監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,(2)托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金合同的。
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