合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則有哪些？:合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則有哪些？對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)”基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

基金管理人投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括哪些？:基金管理人投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括哪些？理解基金管理人投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容；理解基金管理人信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容；理解基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容。按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，4.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度。（二）投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。

基金管理人內(nèi)部控制包括哪些基本要素？:基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控五個(gè)方面。基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線，基金管理人可以通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，在公司管理和基金運(yùn)作中各部門應(yīng)保持各自獨(dú)立向管理層的報(bào)告渠道。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估。