基金管理人董事會(huì)應(yīng)履行哪些合規(guī)責(zé)任？:（三）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會(huì)的通報(bào)事項(xiàng)。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)列入董事會(huì)的審議范圍。B.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。C.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。【解析】董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

基金公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序包括哪些環(huán)節(jié)？:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果及相關(guān)責(zé)任、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、風(fēng)險(xiǎn)處理建議和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等。確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息！對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合理性、適用性和成本與效益進(jìn)行分析、檢查、評(píng)估和修正，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

基金公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能有哪些？:基金公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能有哪些？基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)或崗位，基金公司各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任：可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)。公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。