保薦工作過程中相關(guān)各方的法律責(zé)任有哪些？

法律責(zé)任，有廣、狹兩義。廣義指任何組織和個(gè)人均所負(fù)有的遵守法律，自覺地維護(hù)法律的尊嚴(yán)的義務(wù)。狹義指違法者對違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強(qiáng)制性的法律上的責(zé)任。法律責(zé)任同違法行為緊密相連，只有實(shí)施某種違法行為的人（包括法人），才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。特點(diǎn)：在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強(qiáng)制力保證其執(zhí)行，由國家授權(quán)的機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任，實(shí)施法律制裁，其他組織和個(gè)人無權(quán)行使此項(xiàng)權(quán)力。法律責(zé)任分為：刑事法律責(zé)任、民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任、違憲法律責(zé)任。追究法律責(zé)任的原則包括：個(gè)人負(fù)責(zé)，不株連原則；重在教育原則；依法追究法律責(zé)任原則。

一、責(zé)任主體：發(fā)行人及其董、監(jiān)、高

（一）違反規(guī)定具體情形

1．變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請保薦機(jī)構(gòu)；

2．持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正；

3．發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)，或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的。

（二）監(jiān)管及法律責(zé)任

證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，予以公布并可根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：

1．要求發(fā)行人每月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況；

2．要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)資料；

3．指定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；

4．要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實(shí)行特別提示；

5 . 36個(gè)月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請；

6．將直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

二、責(zé)任主體：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員

（一）違反規(guī)定具體情形：

1、違反本辦法規(guī)定的監(jiān)管措施；

2、相應(yīng)的監(jiān)管及法律責(zé)任：中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

（二）違反規(guī)定具體情形：

1、出具的專業(yè)意見存在虛、誤、漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的；

2、相應(yīng)的監(jiān)管及法律責(zé)任：中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起6個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。

三、發(fā)行人及其董、監(jiān)、高、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

四、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人

1 . 四“人”違反保薦辦法的處罰（第六十六條）

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的。

（1）監(jiān)管措施：中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、責(zé)令公開說明、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；

（2）行政處罰：依法應(yīng)給子行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

（3）追究刑事責(zé)任:情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任

2 . 三“人”監(jiān)管措施（153）第七十四條

保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上的，證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

3 . 保代監(jiān)管措施（226）第七十四條

保代在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。