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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)專業(yè)問(wèn)答正文
來(lái)看看符合專業(yè)投資者的條件有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-06-10 11:31
精選回答

來(lái)看看符合專業(yè)投資者的條件有哪些?

根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。

符合以下條件之一的為專業(yè)投資者:

(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

(二)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。

(三)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金,合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

(四)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織:

1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬(wàn)元

2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元

3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

(五)同時(shí)符合下列條件的自然人:

1.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元;

2.具有2以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者上述第(一)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者(即金融機(jī)構(gòu))的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

【單位212,個(gè)人5003X50

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