上市公司收購人包括哪些？

上市公司收購人是指意圖通過取得股份的方式成為一個上市公司的控股股東，或者通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排成為一個上市公司的實際控制人的投資者及其一致行動人。收購人包括投資者及與其一致行動的他人。

【注意】投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算。

1.一致行動人

所謂一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，推定為一致行動人：

（1）投資者為法人，一致行動人為法人：

①投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；

②投資者受同一主體控制；

【例子】投資者甲和投資者乙都收購上市公司丙的股份，且投資者乙是投資者甲的控股股東。

【例子】投資者甲和投資者乙都收購上市公司丙的股份，且投資者甲和投資者乙的控股股東都是丁。

③投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；

【例子】投資者甲和投資者乙都收購上市公司丙的股份，且投資者甲的董事長張某同時也是投資者乙的總經(jīng)理。甲與乙是一致行動人。

④投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響；

【例子】投資者甲和投資者乙都持有上市公司丙的股份，且投資者甲是投資者乙的大股東，可以對投資者乙的重大決策產(chǎn)生重大影響，甲與乙是一致行動人。

⑤銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排；

⑥投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系；

【舉例】投資者甲和投資者乙都收購上市公司丙的股份，且投資者甲和投資者乙都是某合伙企業(yè)的合伙人。

（2）投資者為法人，一致行動人為自然人：

⑦持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；

【例子】投資者甲收購上市公司丙的股份，持有投資者甲35%股份的張某同時持有上市公司丙的股份，甲和張某是一致行動人。

⑧在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；

【例子】投資者甲收購上市公司丙的股份，投資者甲的總經(jīng)理張某同時持有上市公司丙的股份。

⑨持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；

【例子】投資者甲收購上市公司丙的股份，持有投資者甲35%股份的張某的姐姐同時持有上市公司丙的股份。

（3）投資者為自然人：

⑩在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份；

?上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份；

?投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.不得收購上市公司的情形：

（1）收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；

（2）收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；

（3）收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為；

（4）收購人為自然人的，存在不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或者證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。