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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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近期證監(jiān)會(huì)就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn),一起跟隨幫考網(wǎng)來(lái)了解一下相關(guān)內(nèi)容吧。
據(jù)公告,投資咨詢業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)性的資本市場(chǎng)中介服務(wù),在消除資本市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)、促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化分工、加強(qiáng)投資者教育等方面,有積極作用。同時(shí),由于市場(chǎng)快速發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境變化,投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展中也暴露出一些突出問(wèn)題,有必要根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況,制定統(tǒng)一的部門(mén)規(guī)章,對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面規(guī)范,以保障行業(yè)長(zhǎng)期規(guī)范發(fā)展。
《管理辦法》主要內(nèi)容包括:
一是明確業(yè)務(wù)類(lèi)型和內(nèi)涵,將《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的證券投資咨詢業(yè)務(wù)、《證券投資基金法》規(guī)定的基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)整合為證券基金投資咨詢業(yè)務(wù),并具體劃分為證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等類(lèi)別;
二是分類(lèi)作出準(zhǔn)入安排,明確從事證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者注冊(cè),并依據(jù)上位法的規(guī)定,明確了具體準(zhǔn)入要求和申請(qǐng)審批程序;
三是加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控要求,要求投資咨詢機(jī)構(gòu)健全合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理;
四是建立以機(jī)構(gòu)為主體提供服務(wù)的業(yè)務(wù)組織方式,全面提升服務(wù)質(zhì)量;
五是完善人員管理和行為規(guī)范要求,嚴(yán)格從業(yè)人員和高管人員資質(zhì)管理,要求投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé);六是健全退出機(jī)制,強(qiáng)化事后監(jiān)管等。
公告稱(chēng),歡迎社會(huì)各界對(duì)《管理辦法》提出寶貴意見(jiàn),證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn),進(jìn)一步完善《管理辦法》后發(fā)布實(shí)施。
好的,又到與大家說(shuō)再見(jiàn)的時(shí)候了,以上就是幫考網(wǎng)為大家分享的全部?jī)?nèi)容,想要了解更多關(guān)于證券的相關(guān)信息,敬請(qǐng)關(guān)注幫考網(wǎng)!
227一起來(lái)看看非公開(kāi)募集基金的備案管理是怎樣的?:一起來(lái)看看非公開(kāi)募集基金的備案管理是怎樣的?是指以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。對(duì)其監(jiān)管應(yīng)明顯區(qū)別于公開(kāi)募集基金。我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度,體現(xiàn)了對(duì)于非公開(kāi)募集基金區(qū)別監(jiān)管的理念。基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的,以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金。
397一起來(lái)看看對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?:掌握對(duì)公募基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管;掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)。我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集,基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。
214一起來(lái)看看中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施有哪些?:一起來(lái)看看中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施有哪些?中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,查處基金違法案件的基礎(chǔ),可以采取的行政處罰措施主要包括沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。
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