2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務(wù)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、公開(kāi)發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ）職責(zé)。 Ⅰ.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、增信措施及償債保障措施的實(shí)施情況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí)，召集債券持有人會(huì)議 Ⅱ.對(duì)發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向市場(chǎng)公告兩次受托管理事務(wù)報(bào)告 Ⅲ.在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況 Ⅳ.在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù) Ⅴ.在債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、增信措施及償債保障措施的實(shí)施情況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí)， 召集債券持有人會(huì)議；（二）在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況；（三）對(duì)發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向市場(chǎng)公告一次受托管理事務(wù)報(bào)告； （四）在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)；（五）預(yù)計(jì)發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí)，要求發(fā)行人追加擔(dān)保，并可以依法申請(qǐng)法定機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全措施；（六）在債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù)；（七）發(fā)行人為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議可以約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前或債券募集說(shuō)明書約定的時(shí)間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管； ( 八）發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí)，可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。

2、證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的，發(fā)行人應(yīng)在幕集說(shuō)明書及其摘要披露后（ ）日內(nèi)，將正式印刷的募集說(shuō)明書報(bào)送相關(guān)機(jī)構(gòu)。【選擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第21號(hào)一一證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書》第十七條，發(fā)行人應(yīng)在募集說(shuō)明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的募集說(shuō)明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

3、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括（         ）。Ⅰ.資金用途 Ⅱ.盈利預(yù)測(cè) Ⅲ.集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ.償債保障措施 Ⅴ.信用增進(jìn)措施【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。企業(yè)在發(fā)行文件中應(yīng)明確披露具體資金用途，任一企業(yè)在集合票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途均須經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)決議通過(guò)，并應(yīng)提前披露。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露，包括信用增進(jìn)措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)、各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)以及專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)（若有）主體信用評(píng)級(jí)。

4、證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的，應(yīng)明確披露發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人（    ） 以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒(méi)有表決權(quán)。【選擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:A

答案解析:《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第21號(hào)一一證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書》第七十九條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)明確披露發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒(méi)有表決權(quán)。發(fā)行人應(yīng)披露債券持有人會(huì)議的其他事宜。

5、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（ ）制訂方案。【選擇題】

A.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

B.發(fā)行人監(jiān)事會(huì)

C.發(fā)行人董事會(huì)

D.發(fā)行人股東會(huì)

正確答案:C

答案解析:證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議：①發(fā)行規(guī)模、期限、利率；②擔(dān)保；③募集資金的用途；④發(fā)行方式；⑤決議有效期；⑥與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。